證監(jiān)會將從六方面加強(qiáng)基金公司投資管理人員監(jiān)管

2008年04月22日 03:21 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新網(wǎng)4月22日電 中國證監(jiān)會21日對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理。中國證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,為了進(jìn)一步加強(qiáng)和完善對基金公司的監(jiān)管,對基金從業(yè)人員違反證券法律法規(guī)的行為,將發(fā)現(xiàn)一起查處一起,決不手軟,決不姑息。

  中國證監(jiān)會21日晚間發(fā)布處罰決定,對基金管理公司從業(yè)人員唐建、王黎敏違反證券法規(guī)案作出處理,取消兩人的基金從業(yè)資格,沒收其違法所得并處以罰款五十萬元。對唐建實(shí)行終身市場禁入,對王黎敏實(shí)行七年市場禁入。證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人表示,這是近幾年境內(nèi)首次對基金證券從業(yè)人員違法違規(guī)的處罰,堪稱“行業(yè)第一單”,在法律適用方面做了很多工作。對于基金從業(yè)人員違反法律法規(guī)的行為,將發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,絕不手軟,絕不姑息。

  新華網(wǎng)的報道稱,證監(jiān)會有關(guān)負(fù)責(zé)人說,目前,證券投資基金總規(guī)模已達(dá)2.5萬億元左右,其持股市值占滬深股市流通市值的23%,證券投資基金賬戶的總戶數(shù)超過1.6億戶,體現(xiàn)了社會公眾對公募基金行業(yè)和基金管理公司的信任。

  這位負(fù)責(zé)人說,對基金公司投資管理人員應(yīng)從以下六個方面加強(qiáng)管理:

  ——要求基金公司建立健全投資管理人員利益沖突相關(guān)制度,加強(qiáng)對投資管理人員可能導(dǎo)致利益沖突行為的管理;

  ——要求基金公司建立健全通信管理制度,確保在工作時間對投資管理人員各類通信工具實(shí)施有效監(jiān)控;

  ——研究建立基金經(jīng)理注冊制度,規(guī)范基金經(jīng)理等投資管理人員有序流動;

  ——對基金公司新業(yè)務(wù)的拓展和新產(chǎn)品的發(fā)行要與公司人才儲備情況、投資管理人員變動情況等統(tǒng)籌考慮;

  ——加大派出機(jī)構(gòu)對轄區(qū)公司相關(guān)制度及其執(zhí)行情況進(jìn)行檢查的力度;

  ——對于公司因疏于管理導(dǎo)致投資管理人員違法買賣股票或者違法建議他人買賣股票的,將對公司采取相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

編輯:邱觀史】
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