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寧波天一證券38億非法吸儲(chǔ)案的客戶損失全部追回

2008年08月27日 21:10 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論

  中新網(wǎng)寧波8月27日電(何蔣勇 曾祥生 海檢) 8月26日,寧波天一證券有限責(zé)任公司五名高管被檢察機(jī)關(guān)以涉嫌非法吸收38億元存款罪提起公訴。此案系浙江省內(nèi)最大的一起非法吸收公眾存款案,已被列為公安部督辦大案。目前,所有客戶的經(jīng)濟(jì)損失均已被追回。

  據(jù)了解,“天一證券”的前身是寧波證券公司,1991年經(jīng)人民銀行批準(zhǔn)成立。2001年,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn),該公司變更為現(xiàn)有的名稱。早在寧波證券公司期間,該公司就開(kāi)展了以“保底付息”為誘餌的委托理財(cái)業(yè)務(wù)。

  在該項(xiàng)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中,公司為了規(guī)避證監(jiān)部門的監(jiān)管,在合同形式上采用分簽主合同和補(bǔ)充協(xié)議的方式,向客戶承諾資產(chǎn)本金不受損失,還可以獲取最低受益。1999年,該公司還專門出臺(tái)文件,進(jìn)一步明確了公司委托理財(cái)業(yè)務(wù)的運(yùn)行方式,允許各營(yíng)業(yè)部開(kāi)展類似業(yè)務(wù),當(dāng)時(shí)向客戶承諾最高收益率為8%。

  2001年3月,寧波證券公司名稱正式變更為天一證券有限責(zé)任公司后,原有的資產(chǎn)委托業(yè)務(wù)和業(yè)務(wù)政策被承接和延續(xù)下來(lái),而且委托理財(cái)?shù)囊?guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大,向客戶承諾的最高收益率也上升到10%左右。同時(shí),為了解決公司資金緊缺問(wèn)題,從2002年起,該公司開(kāi)始在賬外開(kāi)展“保底付息”形式的三方監(jiān)管業(yè)務(wù)。

  從2000年至2006年7月間,“天一證券”與省內(nèi)外573名個(gè)人和73家機(jī)構(gòu)簽訂合同1056份,累計(jì)吸收公眾存款達(dá)381516萬(wàn)元。其中,通過(guò)委托理財(cái)業(yè)務(wù)吸收資金為306767萬(wàn)元,通過(guò)三方監(jiān)管業(yè)務(wù)吸收存款為74749萬(wàn)元。

  2001年中國(guó)證監(jiān)會(huì)就發(fā)文規(guī)范委托理財(cái)業(yè)務(wù),在2004年初,中國(guó)證監(jiān)會(huì)寧波證監(jiān)局也發(fā)現(xiàn)了該公司的違規(guī)行為,專門向其發(fā)出了整改通知書,但該公司置若罔聞,繼續(xù)從事非法吸收公眾存款行為。2006年7月,由于該公司經(jīng)營(yíng)不善導(dǎo)致破產(chǎn),有關(guān)部門在清理公司債務(wù)時(shí),發(fā)現(xiàn)了上述犯罪事實(shí),遂致案發(fā)。

  據(jù)悉,“天一證券”未經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),在明知不具有吸收公眾存款資格的情況下,采取保本付息的方式向社會(huì)不特定對(duì)象吸收巨額資金,嚴(yán)重?cái)_亂了國(guó)家金融秩序。五名被告人作為單位犯罪直接負(fù)責(zé)的主管人員,其行為已觸犯《刑法》相關(guān)規(guī)定,理應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任,遂向法院提起公訴。

編輯:邱觀史】
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