昨日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)就《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定(草案)》公開征求意見，標(biāo)志著證券經(jīng)紀(jì)人制度即將全面刷新。草案規(guī)定，證券公司可以通過公司員工開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)，也可以委托公司以外的人員作為證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷活動(dòng)。

　　根據(jù)草案規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同后，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并申請(qǐng)領(lǐng)取由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制并編號(hào)的證券經(jīng)紀(jì)人證書。取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

　　證券經(jīng)紀(jì)人制度的全面刷新，體現(xiàn)在草案中內(nèi)容包括：要求證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度、執(zhí)業(yè)培訓(xùn)制度、信息查詢制度、客戶回訪制度、投訴處理機(jī)制和經(jīng)紀(jì)人檔案制度等。

　　草案要求，證券公司應(yīng)當(dāng)在向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記前，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于30個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，并組織后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的信息。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指派有關(guān)人員定期對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴處理機(jī)制，妥善處理投訴事項(xiàng)并及時(shí)反饋客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，記載公司所有證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況等信息。

　　與此同時(shí)，協(xié)會(huì)將建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，提供證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)信息的查詢服務(wù)。

　　草案要求禁止證券經(jīng)紀(jì)人從事的行為包括：代理客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移或者資金存取等事宜，或者操作客戶賬戶；向客戶提供投資建議，提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣；與客戶約定分享投資收益，對(duì)客戶的投資收益或者賠償客戶的投資損失作出承諾；采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶，或者違反規(guī)定泄露所掌握的客戶信息；損害客戶利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。(周翀)