本報(bào)訊 記者李俠報(bào)道 為進(jìn)一步規(guī)范上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份行為，確保相關(guān)業(yè)務(wù)順利進(jìn)行，日前，滬深證交所根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定》分別發(fā)布了《上市公司以集中競價(jià)交易方式回購股份業(yè)務(wù)指引》。根據(jù)《指引》，上市公司董事會(huì)在作出回購決議并向交易所提交相關(guān)材料時(shí)，需同時(shí)將能夠在本次回購股份預(yù)案公告前能直接或間接獲取該內(nèi)幕交易信息的知情人名單報(bào)送交易所備案。

　　《指引》對(duì)知情人范圍進(jìn)行了確定，主要包括四類人員：一是《證券法》第七十四條第(一)項(xiàng)至第(四)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人；二是上市公司的控股股東、實(shí)際控制人控制的除上市公司及其子公司以外的單位及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；三是為本次回購股份方案提供服務(wù)以及參與本次回購股份方案的咨詢、制定、論證等各環(huán)節(jié)的相關(guān)單位(如有)的法定代表人(負(fù)責(zé)人)和經(jīng)辦人；四是前述3項(xiàng)規(guī)定的自然人的配偶、子女和父母。前述所稱單位，是指法人和其他非法人組織，包括公司、企業(yè)、事業(yè)單位、機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體等。

　　《指引》明確規(guī)定，前述內(nèi)幕信息知情人在回購股份方案公開前，不得泄露該信息，不得買賣該公司證券或建議他人買賣該公司證券。交易所將對(duì)上市公司通過回購股份專用賬戶進(jìn)行回購股份的交易行為及相關(guān)內(nèi)幕知情人買賣該公司股票的交易行為實(shí)行實(shí)時(shí)監(jiān)察，以防止內(nèi)幕交易和其他不公平交易行為的發(fā)生。

　　《指引》規(guī)定，上市公司股東大會(huì)對(duì)回購股份作出決議，須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過。上市公司股東大會(huì)就回購股份作出的決議，應(yīng)當(dāng)包括下列事項(xiàng)：回購股份的價(jià)格區(qū)間；擬回購股份的種類、數(shù)量和比例；擬用于回購的資金總額以及資金來源；回購股份的實(shí)施期限(自股東大會(huì)審議通過回購股份方案不超過一年)；決議的有效期；對(duì)董事會(huì)辦理本次回購股份事宜的具體授權(quán)；其他相關(guān)事項(xiàng)。