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中證監(jiān)首對個人開出億元罰單 機構(gòu)受罰過億元

2008年11月07日 21:37 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新社北京十一月七日電(記者 賈靖峰)中國證監(jiān)會有關(guān)負責(zé)人七日對記者證實,已對某投資咨詢機構(gòu)法定代表人公開薦股操縱市場的行為進行了查處,案情將于近期公布,將沒收其違法所得,并罰款上億元。這是迄今為止,內(nèi)地對個人開出的最大金額的單筆處罰。

  這位負責(zé)人說,今年以來,證監(jiān)會做出行政處罰的數(shù)量及力度大為增加。至十月末,證監(jiān)會共作出四十三項行政處罰決定和二十三項市場禁入決定。對三十四家機構(gòu)作出行政處罰,包括十七家上市公司、七家會計師事務(wù)所、七家期貨公司、六家證券公司,前九個月處罰的機構(gòu)數(shù)已超過去年全年處罰的總數(shù)。

  他說,今年以來,證監(jiān)會對機構(gòu)沒收違法所得共計人民幣一億五千三百一十七點七六萬元,罰款人民幣一億四千六百六十五點九六萬元,對二百余人給予處分,對一百九十八人給予罰款和沒收違法所得,吊銷十三人的證券從業(yè)資格證書,取消二人基金從業(yè)資格,對四十五人實施了市場禁入,其中十六人被實施終身市場禁入。

  證監(jiān)會表示,近年證券違法行為出現(xiàn)了一些新情況,如此前操縱市場的行為多是利用資金優(yōu)勢,而隨著市場規(guī)模的擴大,違規(guī)手法有向其他操縱手段發(fā)展的趨勢,如“老鼠倉”等,證監(jiān)會已對這類與以往違法行為不同的案件作出了突破性的認定,如“老鼠倉”被認定為“金融從業(yè)人員背信行為”,為查處找到了法律依據(jù)。(完)

編輯:邱觀史】
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