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中金以賣家身份亮相大宗交易111次 幕后實為花旗

2008年12月09日 09:07 來源:證券日報 發(fā)表評論

  花旗“跑單” 國內(nèi)三大券商如數(shù)接盤

  12月1日以來,表面上中金席位已經(jīng)以賣家身份亮相大宗交易111次,但是《證券日報》記者經(jīng)過對其賣出的41家公司的成交量、成交價格和三季報進行對比發(fā)現(xiàn),花旗才是中金背后的真正賣家。其中,上港集團、中國鋁業(yè)、大唐發(fā)電三家公司成交數(shù)據(jù)的分析結(jié)論都直接指向花旗。

  花旗“坐莊”大宗交易

  WIND數(shù)據(jù)顯示,從12月1日至今,中金淮海中路營業(yè)部席位作為賣家身份共涉足111起大宗交易,涉及41家公司的42329萬股股份,累計成交金額超過31.6億元。而且,中金淮海中路營業(yè)部席位的交易對手都是國內(nèi)券商行業(yè)的佼佼者——國泰君安總部席位、申銀萬國新昌路營業(yè)部席位、銀河證券總部席位。

  這場看起來很像國內(nèi)四大券商爭斗的大宗交易從一開始就帶有QFII的影子。畢竟,眾所周知中金淮海中路營業(yè)部席位是有名的QFII大本營,駐扎有12家QFII。但是,盡管該席位在大宗交易市場高調(diào)“叫賣股權(quán)”,但對其席位背后的真正持股人卻一直諱莫如深。

  )然而,真正的賣家昨日終于“現(xiàn)形”!蹲C券日報》記者對41家公司的股票成交數(shù)量進行了分別統(tǒng)計,發(fā)現(xiàn)有三家公司的成交量已經(jīng)超過第十大無限售條件股東持有的流通股,分別是:

  中國鋁業(yè)合計成交三次,累計成交1472.04萬股。而中國鋁業(yè)三季報披露的第九大無限售條件股東的持股僅有1393.79萬股。換句話說,真正的賣家隱藏在中國鋁業(yè)前8大無限售條件股東之中。而“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”赫然憑借2793.46萬股的新進A股位列第八大無限售條件股東。其余七位股東與QFII毫無關(guān)聯(lián),且與中金席位無關(guān)。有必要說明的是,“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的含義是托管于中金公司和渣打銀行的QFII——花旗。

  上港集團同樣成交三次,合計成交2290.61萬股。該數(shù)量超過了上港集團三季報中的第五大無限售條件股東。而在前四大無限售條件股東中,唯一的QFII“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”持有數(shù)量合計5102.95萬股。

  大唐發(fā)電與上面兩家公司類似,三次共計成交1730.12萬股。成交數(shù)量遠遠超過三季報中第六大無限售條件股東持有的698.83萬股的股權(quán)數(shù)量,而該公司三季報中“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”位列第五大無限售條件股東,持股3998.27萬股。

  也許有人質(zhì)疑會不會是其他QFII在三季報后新進入上述三家公司前十大無限售條件股東,但顯然,如此大手筆的買進是很難在二級市場不引起股價異動的。而且,三家公司都出現(xiàn)這種情況,恐怕很難用偶然來形容。

  此外,紫金礦業(yè)近日來大宗交易的成交數(shù)量雖然僅有274.24萬股,沒有進入前十大無限售條件股東,但是,其三季報中同樣有著“國際金融-渣打-CITIGROUP GLOBALMARKETS LIMITED”的身影,也同樣是其股東中唯一的一家QFII。與紫金礦業(yè)情況極為類似的還包括中國鐵建、上海汽車。

  以上數(shù)據(jù)充分表明,12月1日以來的大宗交易中,花旗一直是以賣家身份在“坐莊”,與國內(nèi)券商龍頭們進行著博弈。

  戰(zhàn)略移倉還是回國救火?

  對于花旗如此大規(guī)模拋售的目的,業(yè)內(nèi)有著多空兩種觀點。

  多方觀點猜測,花旗是因為中金公司很可能不能入選首批融資融券而進行戰(zhàn)略移倉。

  多方的論據(jù)是憑借花旗集團多年來在全球資本市場的操作手法來看,不會不理智的選擇在中國政府明確宣布了多項措施保證經(jīng)濟增長后反倒大舉賣出。而且,即將開閘的融資融券顯然會誘使花旗戰(zhàn)略移倉。因為,監(jiān)管層在考量券商從事融資融券業(yè)務(wù)時,要求證券公司的凈資本必須在50億元以上,同時,個人經(jīng)紀業(yè)務(wù)的規(guī)模也必須達到一定標準。而中金公司目前在這兩個方面都暫時不能滿足。

  但是,空方觀點則認為,花旗美國總部遇到的危機促使花旗QFII席位大舉拋售。眾所周知,花旗銀行正陷入較大危機。

  更為重要的是,從昨日的成交價格來看,在A股大漲的背景下,賣家大多數(shù)是以明顯低于當日收盤價的價格(甚至接近于當日最低價)來成交的,這也顯示賣家急于套現(xiàn)的心態(tài)。(記者 張歆)

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