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    證監(jiān)會:發(fā)行保薦書新規(guī)與IPO開閘無關(guān)聯(lián)
2009年03月30日 10:17 來源:第一財經(jīng)日報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中國證監(jiān)會發(fā)布新規(guī)規(guī)范保薦制度

  證監(jiān)會發(fā)保薦新規(guī) 三措施防保薦人成"簽字機器"

  “內(nèi)容空泛”,“缺乏邏輯”。上周五遭證監(jiān)會相關(guān)部門負責(zé)人批評的保薦機構(gòu)在上市申請文件中所示發(fā)行保薦書、工作底稿,自4月1日起將被要求有更詳盡、全面的風(fēng)險分析和前景展望。這是不是新股發(fā)行制度改革的一部分或IPO(首次公開發(fā)行新股)重啟信號?證監(jiān)會人士特別強調(diào),上述制度屬基礎(chǔ)制度的完善,不應(yīng)視為與IPO開閘和發(fā)行詢價制度的改革有任何關(guān)聯(lián)。

  在上周五舉行的新聞?wù)f明會上,上述證監(jiān)會人士對保薦機構(gòu)在上市申請文件中所示發(fā)行保薦書、工作底稿的質(zhì)量表示不滿!斑^去發(fā)行保薦書只有結(jié)論性的意見,沒有得出結(jié)論性意見的實施、依據(jù)和邏輯推理的過程!

  這位人士批評發(fā)行保薦書內(nèi)容空泛、工作底稿缺乏邏輯。“按照保薦辦法要作相關(guān)的承諾,要確信發(fā)行人符合上市條件,從而得出結(jié)論,發(fā)行文件是否真實準(zhǔn)確完整、符合發(fā)行人條件,同時對發(fā)行人重大風(fēng)險和問題作揭示。但是發(fā)行保薦書僅僅是結(jié)論性的意見,而且慢慢變成一個簡單的對發(fā)行條件的羅列,內(nèi)容比較空!

  “過去檢查過程中發(fā)現(xiàn)保薦機構(gòu)也做工作底稿,但主要是材料,從發(fā)行人那收集材料的羅列,工作底稿之間缺乏邏輯關(guān)系,看不出來工作底稿和發(fā)行保薦書和整個申請文件之間有沒有建立邏輯的關(guān)系!

  目前尚無保薦機構(gòu)和保薦人因此處罰的先例。

  針對這種保薦機構(gòu)不夠盡職的現(xiàn)象,證監(jiān)會提出建立保薦工作報告制度、工作底稿制度以完善保薦制度,主要用意在于使監(jiān)管者看到保薦機構(gòu)盡職調(diào)查的全過程,督促其更勤勉盡職地推薦企業(yè)發(fā)行證券。

  “保薦機構(gòu)在立項盡職調(diào)查內(nèi)核過程中,發(fā)現(xiàn)發(fā)行人有哪些風(fēng)險和問題、有哪些發(fā)行上的障礙、這些風(fēng)險問題最后怎么落實的,要講得很清楚。我們要求發(fā)行保薦書有事實和法律作支撐,也可以看出保薦機構(gòu)是不是勤勉盡責(zé)。希望保薦機構(gòu)把自己盡職調(diào)查的情況、整個的內(nèi)控程序的情況,走訪相關(guān)機構(gòu)的情況,還有對招股說明書的驗證等內(nèi)容都記入工作底稿。”上述證監(jiān)會人士說。

  證監(jiān)會網(wǎng)站上周五公布兩項公告,詳細說明保薦工作報告和工作底稿的要求,將于4月1日起實施。上述證監(jiān)會人士強調(diào),4月1日前提交的所有發(fā)行申請文件必須補交保薦工作報告和工作底稿。

  證監(jiān)會表示,在不久的將來會啟動專項現(xiàn)場檢查,以催促保薦機構(gòu)完善上述制度!拔磥磉m當(dāng)?shù)臅r候,兩個規(guī)則實施一段時間以后,我們要組織專項檢查,督促保薦機構(gòu)和保薦代表人做好相關(guān)工作!标戞

【編輯:藍玉貴
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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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