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    深交所正式發(fā)布創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則 7月1日施行
2009年06月05日 16:47 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  中新網(wǎng)6月5日電 據(jù)深圳證券交易所網(wǎng)站消息,繼今年5月8日起就《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(征求意見(jiàn)稿)》(以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》)向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)之后,深圳證券交易所5日正式發(fā)布了《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》,并將于2009年7月1日起施行。

  深交所表示,在5月8日至22日征求意見(jiàn)期間,共收到反饋郵件153封。同時(shí),深交所還于5月10日、5月11日分別召集部分地方證監(jiān)局、保薦機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所的專業(yè)人士及上市公司、擬上市企業(yè)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)各參與方舉行了兩場(chǎng)座談會(huì),并向未參加座談會(huì)的部分保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專門征求了意見(jiàn)。

  總體上看,社會(huì)各界對(duì)《上市規(guī)則》給予了較高評(píng)價(jià),認(rèn)為《上市規(guī)則》針對(duì)我國(guó)資本市場(chǎng)“新興加轉(zhuǎn)軌”的實(shí)際和創(chuàng)業(yè)企業(yè)的特點(diǎn),強(qiáng)化了創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的規(guī)范運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)揭示機(jī)制和優(yōu)勝劣汰機(jī)制,注重提升市場(chǎng)效率,注重市場(chǎng)約束機(jī)制作用的發(fā)揮,注重投資者合法權(quán)益的保護(hù)。同時(shí),社會(huì)各界也對(duì)《上市規(guī)則》提出了一些具體的意見(jiàn)和建議。深交所對(duì)收集到的所有反饋意見(jiàn)進(jìn)行了整理、匯總和分類,共歸納出九個(gè)類別的135條意見(jiàn)。在這些意見(jiàn)及建議中,除去那些不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范范疇的部分,與《上市規(guī)則》相關(guān)的內(nèi)容主要集中在公司治理、信息披露、股份限售及管理、恢復(fù)上市指標(biāo)設(shè)置、中介機(jī)構(gòu)職責(zé)等方面。

  深交所經(jīng)過(guò)對(duì)反饋意見(jiàn)的認(rèn)真研究與反復(fù)考量,吸納了大多數(shù)意見(jiàn),對(duì)征求意見(jiàn)稿作了進(jìn)一步修改完善。在135條社會(huì)各界反饋的意見(jiàn)中,與《上市規(guī)則》相關(guān)的意見(jiàn)有71.2%得到了采納或者進(jìn)行了后續(xù)安排,有18.4%原已在《上市規(guī)則》中體現(xiàn),僅有10.4%因故未予采納。具體說(shuō)明如下:

  一是增加了三個(gè)條款。包括:增加了要求上市公司應(yīng)當(dāng)為獨(dú)立董事履職提供保障的條款;增加了進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所約束的條款;增加了要求公司強(qiáng)化核心技術(shù)相關(guān)內(nèi)容披露的條款。

  二是修改了七個(gè)條款。主要包括:增加對(duì)上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證公司披露的信息及時(shí)、公平的要求;增加內(nèi)幕信息知情人不得建議他人買賣證券的要求;進(jìn)一步明確董事、監(jiān)事、高管直接和間接持有本公司股票的情況均需要聲明;明確董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員離職時(shí)也應(yīng)申報(bào)并申請(qǐng)鎖定其所持有的股份的要求;進(jìn)一步明確對(duì)外投資的范圍等。

  三是對(duì)《上市規(guī)則》若干條款的文字進(jìn)行了調(diào)整,使表述更為明確。

  對(duì)于反饋意見(jiàn)中的其它一些相關(guān)問(wèn)題,如對(duì)核心技術(shù)人員、銷售人員、管理人員實(shí)行股份限售,在定期報(bào)告增加有關(guān)產(chǎn)品研發(fā)與技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)容,可否取消股東大會(huì)召開(kāi)當(dāng)日停牌,可否取消季度報(bào)告等,深交所表示,經(jīng)過(guò)反復(fù)研究后認(rèn)為,有些建議需要隨著市場(chǎng)的發(fā)展和條件的成熟,逐步加以研究和完善后在《上市規(guī)則》中予以吸納;有些建議涉及相關(guān)信息披露和規(guī)范運(yùn)作的具體操作等,擬在相關(guān)配套指引中予以吸收。

  此外,對(duì)于反饋意見(jiàn)中還涉及的發(fā)行審核及發(fā)行定價(jià)、交易規(guī)則及交易準(zhǔn)入門檻的設(shè)置、對(duì)違反規(guī)則的股東實(shí)施罰款、強(qiáng)制上市公司加大分紅比例等問(wèn)題,深交所表示,創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)建設(shè)涉及發(fā)行、上市、交易、投資者教育等多個(gè)環(huán)節(jié),前述意見(jiàn)不屬于《上市規(guī)則》規(guī)范的范疇,但會(huì)將相關(guān)意見(jiàn)轉(zhuǎn)交相關(guān)各方進(jìn)行研究。

  深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

【編輯:楊威
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直隸巴人的原貼:
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