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    證監(jiān)會(huì)將期貨公司分為5類11個(gè)級(jí)別 實(shí)行分類監(jiān)管
2009年08月19日 19:12 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  中新網(wǎng)8月19日電(記者 劉育英)證監(jiān)會(huì)19日對外發(fā)布《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定(試行)》,今后期貨公司將分為5類11個(gè)級(jí)別,證監(jiān)會(huì)對不同類別的期貨公司在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

  5類11個(gè)級(jí)別分別是A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E。其中,A類公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力在行業(yè)內(nèi)最高,能夠較好控制業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。被依法采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管等風(fēng)險(xiǎn)處置措施的期貨公司,定為E類公司。

  期貨公司分類的指標(biāo)主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理能力、市場影響力、持續(xù)合規(guī)狀況等。風(fēng)險(xiǎn)管理能力包括客戶資產(chǎn)保護(hù)、資本充足、公司治理、內(nèi)部控制、信息系統(tǒng)安全、信息披露六類指標(biāo)。市場影響力指標(biāo)包括日均客戶權(quán)益總額、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)盈利能力和凈利潤。

  證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人19日表示,該規(guī)定自7月30日至8月13日向社會(huì)征求意見,證監(jiān)會(huì)吸收采納了部分反饋意見。完

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