欧美啊v在线,国产九九视频精选
本頁位置: 首頁新聞中心經(jīng)濟(jì)新聞
    尚福林:市場穩(wěn)定健康發(fā)展態(tài)勢日趨明顯
2009年10月17日 08:51 來源:上海證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  ◎資本市場與實體經(jīng)濟(jì)聯(lián)動性更加緊密,市場運(yùn)行情況與宏觀經(jīng)濟(jì)基本面契合度不斷提高

  ◎要持續(xù)深化證券公司合規(guī)管理工作,著力加強(qiáng)合規(guī)管理制度和機(jī)制建設(shè)

  ◎上市公司今年一、二季度業(yè)績環(huán)比明顯提高;資本市場的國際化發(fā)展出現(xiàn)新契機(jī)

  中國證監(jiān)會主席尚福林16日指出,資本市場運(yùn)行中的積極因素不斷增多,穩(wěn)定健康發(fā)展的態(tài)勢日趨明顯。

  在16日閉幕的“證券公司合規(guī)管理座談會”上,就切實強(qiáng)化合規(guī)管理工作,尚福林提示了六大重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié),包括強(qiáng)化營銷行為合規(guī)管理,加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開展等。另外,從明年起,證監(jiān)會將合規(guī)管理實施狀況納入證券公司日常監(jiān)管,對證券公司違規(guī)行為,區(qū)分查錯、糾正的自覺性,采取輕重不同的處理措施。

  在分析當(dāng)前資本市場改革發(fā)展形勢時,尚福林表示,一年來,我國經(jīng)濟(jì)形勢總體呈現(xiàn)企穩(wěn)向好勢頭,資本市場內(nèi)外部環(huán)境逐步改善,各項改革和監(jiān)管措施的正面效應(yīng)逐漸顯現(xiàn)。資本市場與實體經(jīng)濟(jì)聯(lián)動性更加緊密,市場運(yùn)行情況與宏觀經(jīng)濟(jì)基本面契合度不斷提高;市場化運(yùn)行機(jī)制逐步健全并發(fā)揮作用;對基礎(chǔ)性制度改革的預(yù)期日益改善;市場主體規(guī)范發(fā)展的態(tài)勢基本形成,上市公司今年一、二季度業(yè)績環(huán)比明顯提高;資本市場的國際化發(fā)展出現(xiàn)新契機(jī)。

  他說,當(dāng)前,受國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢等諸多方面的影響,維護(hù)市場穩(wěn)定健康發(fā)展的任務(wù)仍然復(fù)雜而艱巨:國際經(jīng)濟(jì)金融形勢仍不確定,國內(nèi)經(jīng)濟(jì)回升勢頭尚不穩(wěn)定,資本市場的競爭力仍有待提高。

  尚福林評價說,作為資本市場基礎(chǔ)性制度的重要組成部分,證券公司合規(guī)管理制度建設(shè)已經(jīng)取得初步成效。下一步,要持續(xù)深化證券公司合規(guī)管理工作,著力加強(qiáng)合規(guī)管理制度和機(jī)制建設(shè),深化認(rèn)識,培育文化。

  就強(qiáng)化合規(guī)管理工作,尚福林提示了六個重點(diǎn)領(lǐng)域和環(huán)節(jié):首先,強(qiáng)化對營銷行為,特別是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷行為的合規(guī)管理。

  切實防范新開不合格賬戶和營銷人員欺詐誤導(dǎo)、代客操作等違法違規(guī)行為,力促營銷活動規(guī)范進(jìn)行。其次,以創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理為新起點(diǎn),切實提高對客戶行為的合規(guī)管理水平。各公司要建立完善客戶分類和金融產(chǎn)品風(fēng)險評估制度,進(jìn)一步規(guī)范簽約、開戶行為并加強(qiáng)監(jiān)督檢查,向客戶提供適當(dāng)產(chǎn)品和服務(wù)。第三,妥善處理客戶投訴,高度重視媒體報道,促進(jìn)合規(guī)管理。第四,建立健全信息隔離墻制度,努力防范公司與客戶、客戶與客戶之間的利益沖突以及內(nèi)幕信息的不當(dāng)使用。第五,加強(qiáng)新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)的合規(guī)管理,防范業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新中的違規(guī)行為。第六,完善合規(guī)管理措施,確保投資銀行業(yè)務(wù)合規(guī)開展。為促進(jìn)投行履行市場“看門人”責(zé)任,各公司要完善項目承攬、業(yè)務(wù)執(zhí)行、盡職調(diào)查、內(nèi)部審核、持續(xù)督導(dǎo)等制度,建立關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制衡機(jī)制,切實保證項目質(zhì)量,有效防范各類違法違規(guī)行為。

  對大力推動證券公司有效實施合規(guī)管理,尚福林對監(jiān)管工作提出了若干要求:

  從明年起,將合規(guī)管理實施狀況納入證券公司常規(guī)監(jiān)管,作為日常現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場檢查、案件查處、事故分析等工作的重要內(nèi)容。

  保持足夠的監(jiān)管壓力,推動證券公司改進(jìn)完善合規(guī)管理。為此,應(yīng)及時快速查處券商違法違規(guī)行為,并擴(kuò)大執(zhí)法工作內(nèi)容,追究有關(guān)人員責(zé)任,檢查公司制度、流程的健全和有效性,調(diào)查合規(guī)管理工作的盡責(zé)程度。

  特別是,對券商的違規(guī)行為,區(qū)分“自查自糾”、“自查他糾”、“他查自糾”、“他查他糾”等情形,采取輕重不同的處理措施。對公司自己發(fā)現(xiàn)、自己糾正并及時報告的問題,可以根據(jù)具體情況從輕或免于處理。對日常監(jiān)管工作中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為,一般情況下,可以先與公司合規(guī)總監(jiān)溝通,要求公司查清事實、追究責(zé)任、堵塞漏洞、報告結(jié)果,并視公司查處情況進(jìn)行處理;公司查處整改不力的,監(jiān)管機(jī)構(gòu)必須立即啟動外部查處程序。公司對自身或員工的違規(guī)行為隱瞞不報或報告不實的,發(fā)現(xiàn)一起,嚴(yán)肅處理一起。

  尚福林同時督促監(jiān)管人員提高工作質(zhì)量和辦事效率,增強(qiáng)監(jiān)管工作的透明度,接受監(jiān)管對象監(jiān)督,并強(qiáng)調(diào)發(fā)揮行業(yè)自律作用。

  證監(jiān)會副主席莊心一對會議進(jìn)行了總結(jié),并回答了行業(yè)共同關(guān)心的問題。

  在總結(jié)行業(yè)發(fā)展經(jīng)驗教訓(xùn),借鑒境外先進(jìn)經(jīng)驗的基礎(chǔ)上,證監(jiān)會于2007年4月選擇7家公司開展合規(guī)管理制度試點(diǎn)。2008年初,證監(jiān)會要求所有券商在當(dāng)年年底前建立合規(guī)管理制度。2008年7月,證監(jiān)會發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》。為總結(jié)試行經(jīng)驗,部署下一步工作,證監(jiān)會召開了此次座談會。全國106家證券公司負(fù)責(zé)人和合規(guī)負(fù)責(zé)人,證券監(jiān)管系統(tǒng)代表參加了本次座談會。(記者 周翀)

商訊 >>
直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
${視頻圖片2010}
本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新社和中新網(wǎng)觀點(diǎn)。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。
未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者將依法追究法律責(zé)任。
[網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可證(0106168)] [京ICP證040655號] [京公網(wǎng)安備:110102003042-1] [京ICP備05004340號-1] 總機(jī):86-10-87826688

Copyright ©1999-2024 chinanews.com. All Rights Reserved