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    捕鼠風(fēng)暴蔓延至券商 業(yè)內(nèi)炒股“地球人都知道”
2009年11月27日 09:59 來源:上海青年報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  當證券市場的“捕鼠風(fēng)暴”從基金業(yè)擴展到券商業(yè)時,本周一則中銀國際深圳營業(yè)部總經(jīng)理違規(guī)的消息又將中銀國際推到了風(fēng)口浪尖。雖然,在中銀國際的“守口如瓶”下,其深圳營業(yè)部經(jīng)理違規(guī)的細節(jié)仍不得而知,但經(jīng)本報記者調(diào)查,證券業(yè)內(nèi)人士違規(guī)買賣股票早已是公開的秘密,此事所折射出的是證券業(yè)內(nèi)普遍存在的違規(guī)炒股現(xiàn)象。

  下有對策

  “借殼”親友賬戶不稀奇

  “上有政策,下有對策,證券從業(yè)人員做股票早就是公開的秘密了!币晃粐鴥(nèi)著名券商營業(yè)部的工作人員對記者說,“沒幾個人會笨到用自己或老婆的賬戶買股票的。再說了,找個稍遠一點的親戚朋友的賬戶,再到別的券商去開戶,要查也很難查的,除非有人盯上你去舉報!

  他也承認,這種行為違反了《證券法》,但他認為“現(xiàn)在的市場比當初擬定證券法時要規(guī)范很多了,當時的證券從業(yè)人員有不少的消息優(yōu)勢,營業(yè)部里又有自營資金,的確不能讓證券從業(yè)人員自己做股票。但現(xiàn)在,像我們這樣的營業(yè)部基層員工,又掌握不了公司的資金,就算自己做點股票,大部分要靠自己的市場判斷,‘老鼠倉’也不是隨便什么人都能搞得起來的!

  監(jiān)管難點

  普通員工不需詳報信息

  對此,一位總部設(shè)在上海的大型券商相關(guān)負責人向記者證實,雖然在近期證監(jiān)會掀起的“捕鼠風(fēng)暴”中,該公司內(nèi)部又特意強調(diào)了一次不得買賣股票、違規(guī)操作等禁令,但其旗下的普通從業(yè)人員的確無須向公司申報直系親屬是否擁有股票賬戶的信息,如果有人刻意使用親屬賬戶并在其他券商處開戶,公司方面根本不可能知道。

  而對于營業(yè)部負責人以上級別的中高層管理者以及資產(chǎn)管理部門,由于掌握著公司的資金或重要信息,直系親屬及主要社會關(guān)系需要報備證監(jiān)會,通過審核后才獲得任職資格,這方面的監(jiān)管要嚴一些。

  法不容情

  從業(yè)者禁股但可“投基”

  對于《證券法》的這條規(guī)定,不少證券從業(yè)人員頗有微辭,“我們大部分是學(xué)金融的,看好證券業(yè)才做這一行的,但自己又不許買股票,那我怎么跑贏通脹呀,光靠攢工資,我什么時候才能買房呀?!”

  這樣的辯解從“情”上可以理解,但在“法”上不可原諒。因為《證券法》規(guī)定從業(yè)人員不得買賣股票,但沒有限制買賣基金,因而并未將從業(yè)人員的投資渠道全部封死。證券從業(yè)人員通過購買股票型基金或是指數(shù)型基金,只要判斷正確,一樣可以通過股市正大光明地、合法地賺錢。

  既然如此,證券從業(yè)人員為何“天堂有路卻不走,地獄無門偏要闖”?原因還在于其職務(wù)帶來的優(yōu)勢,炒股賺得比“投基”更快更多,因此說到底還是“利益”兩字。

  《證券法》 第43條:證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票。任何人在成為前款所列人員時,其原已持有的股票,必須依法轉(zhuǎn)讓。(丁艷芳)

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直隸巴人的原貼:
我國實施高溫補貼政策已有年頭了,但是多地標準已數(shù)年未漲,高溫津貼落實遭遇尷尬。
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