兩年“偷糧”229萬

　　另沒收違法所得

　　實(shí)施終身市場禁入

　　證監(jiān)會開出兩年內(nèi)的第三張“老鼠倉”罰單。據(jù)證監(jiān)會網(wǎng)站公布，日前，中國證監(jiān)會已依法調(diào)查、審理完畢融通基金原基金經(jīng)理張野違法違規(guī)一案。

　　據(jù)了解，證監(jiān)會于2009年4月對張野立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，2007年起至2009年2月，張野在擔(dān)任融通基金的基金經(jīng)理期間，利用職務(wù)便利獲取融通基金的基金投資與研究信息，并操作他人控制的“周薔”賬戶，采取先于融通基金旗下的有關(guān)基金買入或賣出同一股票的交易方式為他人牟取利益，其個(gè)人從中獲取好處。此外，2006年12月至2007年7月期間，張野還通過網(wǎng)絡(luò)下單方式，操作其配偶的同名賬戶交易了廣宇發(fā)展等多只股票，獲取不當(dāng)利益。

　　進(jìn)行行政處罰

　　調(diào)查認(rèn)定，張野利用其基金經(jīng)理身份，操作“周薔”賬戶從事證券交易的行為違反了《證券投資基金法》第十八條關(guān)于禁止從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)的規(guī)定，構(gòu)成了該法第九十七條所述行為。張野操作其配偶的同名賬戶違規(guī)買賣股票的行為違反了《證券法》第四十三條關(guān)于禁止相關(guān)人員買賣股票的規(guī)定，構(gòu)成了該法第一百九十九條所述行為。

　　證監(jiān)會決定，對張野進(jìn)行行政處罰，沒收其違法所得2294791.90元，并處400萬元罰款，同時(shí)對其實(shí)施終身市場禁入。目前，行政處罰決定、市場禁入決定已作出，正在按程序辦理送達(dá)手續(xù)。

　　此前兩例罰款50萬元

　　管理層對張野的處罰是繼2007年上投摩根成長先鋒基金原經(jīng)理唐建和2008年南方寶元債券及南方成份精選基金原經(jīng)理王黎敏“老鼠倉”事發(fā)之后的第三例對基金經(jīng)理“老鼠倉”的處罰。

　　此前，證監(jiān)會對唐建和王黎敏作出的處罰是取消兩人的基金經(jīng)理從業(yè)資格，沒收其違法所得并各處罰款50萬元，對唐建實(shí)施終身市場禁入，對王黎敏實(shí)施7年市場禁入。（記者吳倩）