相關(guān)管理暫行辦法征求意見稿公布

　　評價機(jī)構(gòu)應(yīng)成為證券業(yè)協(xié)會會員 需備案評價方法和內(nèi)控制度

　　市場上眾多的基金評價行為將受到監(jiān)管部門的規(guī)范。證監(jiān)會13日公布《證券投資基金評價業(yè)務(wù)管理暫行辦法(征求意見稿)》，對基金評價機(jī)構(gòu)的評價方法、信息采集、發(fā)布方式及行為進(jìn)行規(guī)范，明確了從事基金評價業(yè)務(wù)的八種禁止行為。《暫行辦法》自發(fā)布之日起至8月28日公開征求意見。

　　根據(jù)《暫行辦法》，基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)注冊成為中國證券業(yè)協(xié)會會員，并向證監(jiān)會備案基金評價方法和內(nèi)部控制制度等相關(guān)文件；基金管理公司、基金銷售機(jī)構(gòu)、指定信息披露媒體不得引用或發(fā)布不具備證券業(yè)協(xié)會會員資格的機(jī)構(gòu)提供的基金評價結(jié)果。

　　《暫行辦法》明確了從事基金評價業(yè)務(wù)的禁止行為。禁止行為包括：對不同分類的基金進(jìn)行比較、對同一分類中包含基金少于10只的基金和成立期少于36個月的基金進(jìn)行基金評級、對處于建倉期的基金進(jìn)行基金評價、評級期間少于36個月、基金評級的更新間隔少于3個月、單一收益指標(biāo)排名(包括具有點(diǎn)擊排序功能的網(wǎng)站或咨詢系統(tǒng)數(shù)據(jù)列示)的排名期間少于3個月、單一收益指標(biāo)排名的更新間隔少于1個月。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹，此次規(guī)范基金評選在監(jiān)管方法上沒有采取單純的設(shè)定準(zhǔn)入門檻的方式，而是由證券業(yè)協(xié)會實(shí)施自律管理，強(qiáng)化業(yè)務(wù)規(guī)范。

　　首先，要求基金評價機(jī)構(gòu)在從事基金評價業(yè)務(wù)時，使用公開披露的信息，注重對基金的長期評價，綜合評價基金的收益和風(fēng)險，公平對待所有評價對象，保證基金評價方法的一致性和評價結(jié)果的客觀準(zhǔn)確。

　　其次，為強(qiáng)化對基金評價機(jī)構(gòu)和人員的管理，《暫行辦法》規(guī)定了基金評價機(jī)構(gòu)和人員應(yīng)具備的基本條件。媒體如需要進(jìn)行基金評價也應(yīng)成立相關(guān)機(jī)構(gòu)并向協(xié)會備案。

　　第三，規(guī)定了基金評價業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，主要包括：基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)有完善、系統(tǒng)的理論基礎(chǔ)、標(biāo)準(zhǔn)和方法，其不僅應(yīng)對基金的收益和風(fēng)險進(jìn)行分析，而且要對基金業(yè)績形成的原因進(jìn)行分析；基金評價機(jī)構(gòu)應(yīng)將基金評價標(biāo)準(zhǔn)、評價方法和程序報證監(jiān)會及中國證券業(yè)協(xié)會備案，并在指定信息披露媒體向社會公告。

　　證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，征求意見結(jié)束后，證券業(yè)協(xié)會將發(fā)布相關(guān)細(xì)則，辦法正式實(shí)施后協(xié)會將公布備案的機(jī)構(gòu)名單。他透露，目前市場上符合上述標(biāo)準(zhǔn)、有一套完整評價體系的基金評價機(jī)構(gòu)有3-5家。評價機(jī)構(gòu)向證券業(yè)協(xié)會備案評價辦法等文件時，如果不符合證監(jiān)會及協(xié)會相關(guān)規(guī)定，或評價方法體系等與其他機(jī)構(gòu)重復(fù)，協(xié)會將拒絕備案。（記者 蔡宗琦）