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    "老鼠倉(cāng)"該打誰(shuí)的板子 專(zhuān)家:五主體一個(gè)不能少
2009年11月19日 10:30 來(lái)源:法制日?qǐng)?bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  深圳證監(jiān)局突查轄區(qū)基金公司后發(fā)現(xiàn),景順長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長(zhǎng)城基金公司基金經(jīng)理韓剛及劉海,涉嫌利用非公開(kāi)信息買(mǎi)賣(mài)股票。中國(guó)證監(jiān)會(huì)今日表態(tài),正著手調(diào)查,結(jié)論尚未作出。但是,這兩家基金公司卻迅速作出反應(yīng),高調(diào)聲明:“基金經(jīng)理建老鼠倉(cāng)屬于個(gè)人所為,與公司沒(méi)有關(guān)系。”

  基金業(yè)頻曝老鼠倉(cāng),有網(wǎng)站調(diào)查表明,九成以上的人認(rèn)為不會(huì)再信任出現(xiàn)老鼠倉(cāng)的公司,近六成的人認(rèn)為自己再不會(huì)買(mǎi)基金。老鼠倉(cāng)引發(fā)了整個(gè)基金行業(yè)的信任危機(jī)!

  “基金公司這種聲明,令我感到無(wú)比驚訝!被饦I(yè)法律專(zhuān)家、北京問(wèn)天律師事務(wù)所律師張遠(yuǎn)忠對(duì)《法制日?qǐng)?bào)》記者表示,在老鼠倉(cāng)事件中,基金經(jīng)理本人、基金公司、基金公司的總經(jīng)理副總經(jīng)理、督察長(zhǎng)、托管人五類(lèi)主體都應(yīng)挨板子,特別是基金公司責(zé)任最重。

  今天,張遠(yuǎn)忠向有關(guān)部門(mén)遞交《請(qǐng)求證監(jiān)會(huì)責(zé)令上投摩根基金管理公司退回違法收取的管理費(fèi)的公民建議書(shū)》。

  之所以選擇上投摩根,他解釋說(shuō):“唐建是證監(jiān)會(huì)近年來(lái)查處的老鼠倉(cāng)案件第一例,具有標(biāo)本意義。其次,證監(jiān)會(huì)的處罰決定書(shū)明確認(rèn)定唐建的行為造成了基金財(cái)產(chǎn)的損失,基金管理公司具有追償?shù)穆氊?zé),但發(fā)生老鼠倉(cāng)事件至今已經(jīng)三年多,上投摩根沒(méi)有任何積極行動(dòng),相反還一直收管理費(fèi),與法不符,置基民利益于不顧!”

  “老鼠”們還應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任

  證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,2006年3月,唐建任職上投摩根研究員兼阿爾法基金經(jīng)理助理,在執(zhí)行職務(wù)活動(dòng),向有關(guān)基金二級(jí)股票池和阿爾法基金推薦買(mǎi)入“新疆眾和”股票的過(guò)程中,使用自己控制的“唐金龍”證券賬戶先于買(mǎi)入,為自己及他人非法獲利152.72萬(wàn)元。2008年4月8日,證監(jiān)會(huì)對(duì)唐建作出沒(méi)收152.72萬(wàn)元并罰款50萬(wàn)元的行政處罰決定。

  唐建本人承擔(dān)了行政責(zé)任,被取消基金從業(yè)資格,同時(shí)被處沒(méi)收非法所得并罰款。因唐建事件發(fā)生在刑法修正案對(duì)老鼠倉(cāng)行為追究刑事責(zé)任之前,因而逃過(guò)刑事責(zé)任追究。

  然而,專(zhuān)家認(rèn)為,除了受到行政處罰外,唐建之類(lèi)的老鼠們還應(yīng)當(dāng)承擔(dān)侵權(quán)損害賠償責(zé)任。

  基金公司應(yīng)退還管理費(fèi)并承擔(dān)賠償責(zé)任

  唐建事件到現(xiàn)在已經(jīng)三年多,在證監(jiān)會(huì)已經(jīng)明確認(rèn)定唐建的行為已經(jīng)給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的情況下,上投摩根基金公司仍不作為,沒(méi)有行使追償責(zé)任

  張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,根據(jù)民法通則規(guī)定,企業(yè)法人對(duì)它的法定代表人和其他工作人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng),承擔(dān)民事責(zé)任。

  同時(shí),在唐建事件中,基金公司應(yīng)對(duì)自己的管理過(guò)失承擔(dān)責(zé)任。對(duì)此,證監(jiān)會(huì)關(guān)于《證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn)》中有明確的規(guī)定。

  張遠(yuǎn)忠在《建議書(shū)》中指出,即便基金公司對(duì)老鼠倉(cāng)事件本身沒(méi)有法律責(zé)任,也會(huì)因沒(méi)有積極行使追償權(quán)追回基金財(cái)產(chǎn)的損失而承擔(dān)民事或行政責(zé)任。因?yàn),無(wú)論是基金法還是基金合同都規(guī)定,當(dāng)基金財(cái)產(chǎn)受到損害以后,基金公司應(yīng)當(dāng)“代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為。”唐建事件到現(xiàn)在已經(jīng)三年多,在證監(jiān)會(huì)已經(jīng)明確認(rèn)定唐建的行為已經(jīng)給基金財(cái)產(chǎn)造成損失的情況下,上投摩根基金公司仍不作為,沒(méi)有行使追償責(zé)任。

  就基金公司承擔(dān)法律責(zé)任一事,記者采訪了某基金公司老總。他說(shuō):“基金公司是否因老鼠倉(cāng)行為承擔(dān)責(zé)任,要看其是否盡到了內(nèi)部控制責(zé)任。基金公司并沒(méi)有授權(quán)基金經(jīng)理搞老鼠倉(cāng),因此基金經(jīng)理搞老鼠倉(cāng)事件造成的后果,基金公司不擔(dān)任責(zé)任!

  對(duì)此說(shuō)法,張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,一旦基金公司發(fā)生老鼠倉(cāng)事件,基金公司應(yīng)當(dāng)自證是否做到了嚴(yán)格的內(nèi)部控制,自證管理無(wú)過(guò)失。

  “為什么在深圳證監(jiān)局突查的時(shí)候,有的基金經(jīng)理抱著電腦四處躲藏?基金公司為什么不查基金經(jīng)理的電腦?監(jiān)管層要求基金經(jīng)理將其直系親屬、配偶的炒股賬戶、身份證上報(bào),基金公司對(duì)這些‘內(nèi)部人’的炒股情況查過(guò)沒(méi)有?基金公司內(nèi)部是否建立了必要的隔離制度?”

  張遠(yuǎn)忠說(shuō):“基金公司在授權(quán)基金經(jīng)理進(jìn)行職務(wù)行為時(shí),一旦基金經(jīng)理出現(xiàn)不法行為,當(dāng)管理人無(wú)法自證無(wú)過(guò)失時(shí),就應(yīng)按民法通則的規(guī)定承擔(dān)法律責(zé)任!

  基于此,張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,上投摩根首先應(yīng)賠償基民損失152.72萬(wàn)元,這也是唐建非法獲利數(shù)額。更為重要的是,依據(jù)信托法“受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的,在未恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者未予賠償前,不得請(qǐng)求給付報(bào)酬”的規(guī)定,上投摩根應(yīng)退還管理費(fèi),從唐建違法行為被處罰之日起,所收管理費(fèi)約3億元,應(yīng)退還該基金。

  基金公司直接負(fù)責(zé)人應(yīng)承擔(dān)行政責(zé)任

  依據(jù)信托法“受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者因違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的,在未恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者未予賠償前,不得請(qǐng)求給付報(bào)酬”的規(guī)定,上投摩根應(yīng)退還管理費(fèi),從唐建違法行為被處罰之日起,所收管理費(fèi)約3億元,應(yīng)退還該基金

  發(fā)生老鼠倉(cāng)事件的基金公司,不僅公司要承擔(dān)責(zé)任,其直接負(fù)責(zé)人也脫不了干系。

  據(jù)張遠(yuǎn)忠介紹,基金公司直接負(fù)責(zé)人主要承擔(dān)行政責(zé)任,其依據(jù)之一是《證券投資基金管理公司管理辦法》第64條:基金管理公司違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定或者存在較大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其整改暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù);對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記錄誠(chéng)信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)等行政監(jiān)管措施。

  這里的直接負(fù)責(zé)人主要是公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)。

  依據(jù)證券投資基金法第75條,督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》第7條第2款規(guī)定:督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止,重大問(wèn)題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。第21條規(guī)定:督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專(zhuān)業(yè)素養(yǎng),及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注基金及公司運(yùn)作中存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此,如果督察長(zhǎng)沒(méi)有做到強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)察稽核和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控,沒(méi)有盡責(zé),中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依法給予其行政處罰或者采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

  托管銀行應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任并退還管理費(fèi)

  發(fā)生老鼠倉(cāng)事件的基金公司,不僅公司要承擔(dān)責(zé)任,其直接負(fù)責(zé)人也脫不了干系。這里的直接負(fù)責(zé)人主要是公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和督察長(zhǎng)

  張遠(yuǎn)忠分析說(shuō),在基金法律關(guān)系中,托管人目前主要是托管銀行。依據(jù)證券投資基金法第90條規(guī)定,基金管理人、基金托管人給基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人造成損害的,依法應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫;蛘呷∠饛臉I(yè)資格,并處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責(zé)任。基金管理人、基金托管人有前款行為,運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入基金財(cái)產(chǎn)。

  依照該法第30條規(guī)定,基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,立即通知基金管理人,并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  依據(jù)信托法第36條,受托人違反信托目的處分信托財(cái)產(chǎn)或者違背管理職責(zé)、處理信托事務(wù)不當(dāng)致使信托財(cái)產(chǎn)受到損失的,在未恢復(fù)信托財(cái)產(chǎn)的原狀或者未予賠償前,不得請(qǐng)求給付報(bào)酬。依據(jù)基金合同規(guī)定:基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí),應(yīng)為基金向基金管理人追償;基金份額持有人對(duì)基金管理人、基金托管人、基金份額銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟。

  具體到上投摩根,唐建老鼠倉(cāng)行為曝光后,托管銀行不僅應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任,同時(shí)要將收取的管理費(fèi)退還該基金。(記者 周芬棉)

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