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    新基金將實行分類審核制度 產(chǎn)品申報數(shù)量或激增
2009年12月04日 06:53 來源:中國證券報 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  基金產(chǎn)品審核的市場化改革又進一步。中國證券報記者從基金公司獲悉,證監(jiān)會基金部日前向各基金管理公司和基金托管銀行下發(fā)通知,將對基金產(chǎn)品實行分類審核制度,對不同類別的基金產(chǎn)品分類排隊、分類審核。具體分類方式為公募基金和特定資產(chǎn)管理計劃、境內(nèi)基金和QDII基金、創(chuàng)新產(chǎn)品和普通產(chǎn)品、固定收益類基金(包括債券基金、貨幣市場基金和保本基金)和偏股型基金;鸸驹谏蠄笠活惢鸬哪技暾垥r,可同時上報另一類基金的募集申請,兩類基金分別排隊、分別審核。

  不僅如此,證監(jiān)會還將進一步簡化部分成熟產(chǎn)品的審核程序,對于QDII基金,除創(chuàng)新、復(fù)雜產(chǎn)品外,成熟產(chǎn)品不再組織境外專家進行評審。對于其他公募基金,除重大創(chuàng)新產(chǎn)品外,原則上不再組織專家評審會。

  業(yè)內(nèi)人士指出,基金產(chǎn)品分類審核方式的出臺,意味著基金公司在明年將可以同時申報多只基金產(chǎn)品。

  此前,基金公司產(chǎn)品申報只有兩個通道,一個是傳統(tǒng)產(chǎn)品,另一個是創(chuàng)新產(chǎn)品。如果有QDII資格的,還可以增加一個QDII產(chǎn)品通道;鸸驹谕ǖ纼(nèi),只有前一個產(chǎn)品獲批后,才能上報下一個產(chǎn)品。一般情況下,一個基金公司一年能批下兩個產(chǎn)品,如果加上QDII,也最多三個。

  而在分類審核方式下,基金公司可以同時申報不同類別的產(chǎn)品,按照四種分類模式,一次申報的產(chǎn)品可以達到兩個甚至更多,基金產(chǎn)品的申報數(shù)量明年有可能因此驟然增加。與此同時,證監(jiān)會簡化成熟產(chǎn)品的審核程序則會大大加快產(chǎn)品獲批的速度,這意味著,今后基金發(fā)行情況將會更加火熱。

  不過,監(jiān)管部門在“放權(quán)”的同時,也將加大監(jiān)管要求和監(jiān)管力度。通知要求,基金公司應(yīng)當從自身管理能力出發(fā),根據(jù)公司自身特點和滿足投資人需求的原則,研究開發(fā)基金產(chǎn)品并擇機提交新基金募集申請;鸸驹谠O(shè)計基金產(chǎn)品時,應(yīng)當在符合公司長遠發(fā)展規(guī)劃的前提下,考慮自身投資管理能力、風(fēng)險防范能力和基礎(chǔ)市場發(fā)展水平,不能盲目攀比,為了多發(fā)行新基金而不切實際地申報基金募集申請。

  通知明確規(guī)定,基金部在產(chǎn)品審核工作中,可根據(jù)需要提請基金公司經(jīng)營所在地證監(jiān)局,對基金公司是否具備相應(yīng)的投資管理和風(fēng)險控制能力出具意見,作為審核其產(chǎn)品的依據(jù)之一。而基金公司應(yīng)當按照法律法規(guī)要求,加強對人才的培養(yǎng)和培訓(xùn)力度,制定與資產(chǎn)管理規(guī)模相匹配的投資、研究人員儲備計劃,不能在缺乏人員儲備的情況下為了募集新基金頻繁更換基金經(jīng)理。

  通知還要求,基金開始募集后,原則上不得再延長募集期限。(記者 李良)

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