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    券商人員代客理財(cái):壓力大得覺都睡不好
2009年08月10日 11:41 來源:天府早報(bào) 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  日前,有媒體報(bào)道海通證券研究所機(jī)械行業(yè)首席分析師葉志剛因涉嫌代客理財(cái)而遭到監(jiān)管層的調(diào)查。有券商研究所所長透露,事實(shí)上,前段時(shí)間還有好幾家券商的研究員也被調(diào)查了。“業(yè)內(nèi)人士代客理財(cái)早已不是個(gè)案。”成都某私募經(jīng)理向記者透露,“事實(shí)上,業(yè)內(nèi)人士炒股早已不是新聞,而代客理財(cái)?shù)囊膊徽忌贁?shù)”。

  大力打擊

  證監(jiān)會(huì)掀起“監(jiān)管風(fēng)暴”

  盡管我國明令禁止券商經(jīng)紀(jì)人代客理財(cái),監(jiān)管層也一再警示投資者切勿將股票賬戶委托經(jīng)紀(jì)人代為操作,但在行情火爆時(shí),仍有大批的證券從業(yè)人員在利益的驅(qū)使下參與代客理財(cái)。

  據(jù)公開數(shù)據(jù)顯示,截至今年6月30日,證監(jiān)會(huì)處罰委共查處案件194件,審結(jié)案件154件,對548人給予罰款,吊銷了30人的證券從業(yè)資格,對205人實(shí)施了市場禁入,其中有55人被實(shí)施了終身市場禁入。

  業(yè)內(nèi)人士透露:“監(jiān)管層對分析師展開調(diào)查是常有的事,尤其今年行情的火爆使得監(jiān)管層加強(qiáng)了多層次打擊證券違法違規(guī)行為的力度”。

  私募聲音

  代客理財(cái)在成都很普遍

  “證券經(jīng)紀(jì)人、分析師代客理財(cái)?shù)默F(xiàn)象十分普遍!币晃辉温毞治鰩,目前轉(zhuǎn)行至私募的業(yè)內(nèi)人士透露,目前業(yè)內(nèi)的代客理財(cái)分為不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)兩類。所謂不承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),指的就是代客理財(cái)人員與投資人進(jìn)行利益分成,一般為三七開或二八開,而代客理財(cái)人員不承擔(dān)虧風(fēng)險(xiǎn),“而這也是大部分業(yè)內(nèi)人士采取的方式”。而所謂風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)則是指無論盈虧,代客理財(cái)人員與投資者盈虧各半,“這種模式對代客理財(cái)人員而言就是利用杠桿作用擴(kuò)大收益,不過,一旦行情不好,雙方所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)都將凸顯”!熬湍贸啥紒碚f,分析師炒股已是再平常不過的事,而代客理財(cái)更是心照不宣的秘密。”該人士透露,其中,一些知名的分析師依靠自身經(jīng)驗(yàn)積累以及對內(nèi)幕信息的提前掌握,在當(dāng)前的行情盈利并不在話下。

  風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

  壓力大得連覺都睡不好

  不過,與分析師不同的是,證券經(jīng)紀(jì)人是代客理財(cái)中風(fēng)險(xiǎn)最大的。業(yè)內(nèi)人士透露:“由于目前成都證券經(jīng)紀(jì)人往往是80后的一代,參與市場的經(jīng)驗(yàn)太少。因此,一旦行情出現(xiàn)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)就將進(jìn)一步凸顯!

  在市內(nèi)一環(huán)路某證券營業(yè)部工作的小肖是一個(gè)“80后”證券經(jīng)紀(jì)人,入行僅一年的他也在幫客戶理財(cái)。上周,市場出現(xiàn)急跌調(diào)整,他也感覺到了明顯的壓力,“如果再這樣繼續(xù)跌,不僅這個(gè)月賺不了錢,連前幾個(gè)月的盈利可能都要全部吐出來”。

  據(jù)小肖介紹,他是在年初的時(shí)候與一個(gè)客戶達(dá)成了風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的代客理財(cái)協(xié)議,“當(dāng)時(shí)客戶拿了20萬元給我,截至上月,這筆投資已經(jīng)增至50萬元”。不過,突如其來的調(diào)整還是讓小肖頗為吃不消,“我們的協(xié)議是按月收益來結(jié)算盈虧,8月才開始我就已經(jīng)虧損了20%,如果大盤還不能反彈,我這個(gè)月的損失可就大了,最近壓力大得連覺都睡不好了”。

  業(yè)內(nèi)人士表示,證券從業(yè)人員收入與資本市場獲利的巨大差距正是導(dǎo)致違規(guī)理財(cái)不斷發(fā)生的原因,“不過,證券市場始終都是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)交易場所,在經(jīng)過一波大級別的反彈后,也許那些代客理財(cái)?shù)娜艘矐?yīng)該回頭望望去年暴跌后的一地雞毛。”(記者 燕慶)

【編輯:李妍
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直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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