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    三"老鼠倉"現(xiàn)行 業(yè)者調(diào)侃10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股
2009年11月06日 09:54 來源:北京青年報(bào) 發(fā)表評(píng)論  【字體:↑大 ↓小

  證監(jiān)會(huì)突擊檢查老鼠倉,三名基金經(jīng)理被抓現(xiàn)行———

  景順長城、長城基金兩家基金公司的三名基金經(jīng)理身陷老鼠倉漩渦,目前正遭到證監(jiān)會(huì)查處。而據(jù)記者了解,此次基金業(yè)嚴(yán)打風(fēng)越刮越猛,很可能有其他公司人員落馬。一次常規(guī)檢查居然多人落馬,不由得讓人感慨,基金公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制如同一層遮羞布。

  -“有人抱起電腦就跑”

  此次三名基金經(jīng)理涉案主要是因?yàn)樽C監(jiān)會(huì)在今年8月的一次突擊行動(dòng)。據(jù)記者了解,深圳證監(jiān)局在8月下旬突然出現(xiàn)在基金公司進(jìn)行合規(guī)檢查。

  “突然來到的證監(jiān)局人員讓很多人愣住了!睋(jù)一位經(jīng)歷此次檢查的業(yè)內(nèi)人士向記者回憶,當(dāng)時(shí)檢查人員要求在場投研人員放下手中工作,離開電腦。“據(jù)說有人反應(yīng)過來后抱起自己的電腦就跑,后來就再也沒有回到過公司!

  基金經(jīng)理的手機(jī)和電腦隨后被集中起來,基金經(jīng)理本人則被要求待在會(huì)議室等待下一步指示!爱(dāng)時(shí)很多人反應(yīng)并不強(qiáng)烈,很配合,但還是很擔(dān)心!庇蟹婚g傳言,基金經(jīng)理在MSN上的聊天記錄都被調(diào)出查閱,有公司電腦被深圳證監(jiān)局搬回去檢查。

  據(jù)記者了解,此次三名基金經(jīng)理違規(guī)很可能不是最終結(jié)果。“查出有違規(guī)跡象的可能不止這三個(gè)。”一位業(yè)內(nèi)人士告訴記者。

  -三基金經(jīng)理落網(wǎng)

  此次景順長城基金經(jīng)理涂強(qiáng)、長城久富基金經(jīng)理韓剛、長城穩(wěn)健增利基金和長城貨幣市場證券基金的雙料基金經(jīng)理劉海被查處,雖然證監(jiān)會(huì)未發(fā)布調(diào)查結(jié)果,但一些途徑透露了部分細(xì)節(jié)。1969年出生的涂強(qiáng),是于2005年3月加入景順長城基金公司的。據(jù)悉,涂強(qiáng)電腦中有大量交易個(gè)人賬戶股票的痕跡,且市值“超億元”,是這三名涉嫌違規(guī)交易的基金經(jīng)理中金額最大的。而景順長城也確認(rèn),有關(guān)賬戶是以涂強(qiáng)配偶的名義開立,“金額沒有在內(nèi)部通報(bào)”。

  另兩名涉案基金經(jīng)理已經(jīng)遭到公司免職。長城基金在9月22日發(fā)布公告稱,韓剛和劉海二人因?yàn)椤皞(gè)人原因”,不再擔(dān)任有關(guān)基金的基金經(jīng)理。

  記者聯(lián)系兩家涉案基金公司,兩家公司并不否認(rèn)被調(diào)查,三位浪尖人物仍然在上班,而基金公司正在等待“上頭”的“調(diào)子”。

  中國證監(jiān)會(huì)主席尚福林在近日召開的全國基金行業(yè)聯(lián)席會(huì)議上說,基金公司應(yīng)該強(qiáng)化合規(guī)管理,堅(jiān)決不能觸犯老鼠倉、非公平交易、利益輸送三條底線。如此看來,尚主席此番講話是在案件“發(fā)酵”過程中的有的放矢。

  -10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股

  昨日北京金博會(huì)開幕,眾多基金公司前來參展,3人涉案老鼠倉成了基金行業(yè)參展人員的共同話題。按照目前監(jiān)管規(guī)定,基金經(jīng)理及直系親屬不能直接買賣股票,只能投資共同基金。但對(duì)于基金經(jīng)理炒股,很多從業(yè)人員都坦承,這并不是什么秘密。

  “10個(gè)基金經(jīng)理8個(gè)炒股!币幻麖臉I(yè)人員調(diào)侃,雖然這一表述略顯夸張,但基金經(jīng)理炒股的確并不是話題禁忌。雖然監(jiān)管機(jī)構(gòu)三令五申,但資本市場巨大利益誘惑太大了。“基金經(jīng)理炒股現(xiàn)狀的確構(gòu)成違規(guī),但很多都構(gòu)不成老鼠倉的標(biāo)準(zhǔn)。”搶在基金建倉前買入,或是基金出貨前出貨,中飽私囊,這樣的行為才稱為“老鼠倉”。

  今年6月19日,深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|在轄區(qū)的基金監(jiān)管工作會(huì)議上明確表示,投資管理人員、基金經(jīng)理的不良從業(yè)行為將作為今年監(jiān)管重點(diǎn)、治理重點(diǎn)和打擊重點(diǎn)。此種言論監(jiān)管機(jī)構(gòu)多次提及,多數(shù)基金經(jīng)理將此當(dāng)作例行公事。沒想到兩個(gè)月后,深圳證監(jiān)局率先發(fā)起了一場核查風(fēng)暴。

  由于今年2月28日通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》,將基金經(jīng)理的“老鼠倉”行為首次列入《刑法》,如果三名基金經(jīng)理違規(guī)行為坐實(shí),將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一批老鼠倉經(jīng)理。(范輝)

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直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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