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涉嫌操縱股價有定論 原南方證券總裁被撤銷起訴
2007年05月08日 10:13 來源:上海證券報



原南方證券總裁闞治東 資料圖來源:上海證券報<br

  歷時兩年多,備受國內(nèi)證券界關(guān)注的原南方證券總裁闞治東涉嫌操縱股價案有了最終定論。日前,記者從闞治東的辯護(hù)人、上海申達(dá)律師事務(wù)所主任陶武平律師處獲悉,深圳羅湖區(qū)檢察院對該案的撤訴請求已經(jīng)得到深圳市羅湖區(qū)法院的裁定準(zhǔn)許,闞治東本人也已經(jīng)收到了羅湖區(qū)檢察院送達(dá)的不起訴決定書。

  闞治東是中國證券業(yè)的元老級人物之一。1990年出任上海申銀證券公司總經(jīng)理,1995年的“3•27國債期貨風(fēng)波”之后,萬國證券被責(zé)令與申銀證券合并,闞治東出任上海申銀萬國證券公司總裁,直至1997年離開。1999年,闞治東接受深圳市領(lǐng)導(dǎo)的邀請,牽頭組建了深圳市創(chuàng)新投資公司,擔(dān)任公司副董事長兼總經(jīng)理,在短短的兩年里,將深圳創(chuàng)新投資公司打造成為“2001年中國風(fēng)險投資50強”之首。2002年6月底,闞治東放棄了在深圳創(chuàng)投的百萬年薪和籌建中國銀聯(lián)的大好機會,接受深圳市有關(guān)部門委派去南方證券“救火”,被任命為南方證券總裁。2003年12月8日,他從南方證券辭職。

  據(jù)了解,2005年3月,辭任南方證券公司總裁職務(wù)一年多的闞治東突然被深圳警方逮捕,同年12月被深圳市羅湖區(qū)檢察院起訴。今年2月2日,羅湖區(qū)法院開庭審理此案,與闞治東一同被列為被告的還有南方證券原董事長兼總裁劉波,劉波為第一被告。

  公訴人指控稱,闞治東上任后為使公司重倉持有的哈飛股份價格不致大幅度下降,又繼續(xù)組織、領(lǐng)導(dǎo)公司成員加大哈飛股份的投資,以牟取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁投資風(fēng)險,致使南方證券公司持有哈飛股份的數(shù)量持續(xù)上升。闞治東作為犯罪單位南方證券公司直接負(fù)責(zé)的主管人員,應(yīng)當(dāng)以操縱證券交易價格罪被追究刑事責(zé)任。

  陶武平律師為闞治東作了無罪辯護(hù),他指出,起訴書令南方證券總裁闞治東為另外兩個犯罪單位(指華德公司和天發(fā)公司)操縱股價的行為承擔(dān)責(zé)任是錯誤的。因為孫田志(原南方證券公司副總裁,已另案判決2年有期徒刑,緩期2年執(zhí)行)欺上瞞下,令闞治東長時間不了解南方證券自營及委托理財業(yè)務(wù)中的哈飛股份的真實持倉量,故闞冶東只能承擔(dān)工作過失的行政責(zé)任。而且,闞治東在任期間也從未簽署過資金調(diào)撥單去“加大哈飛股份的投資”。

  辯護(hù)人還指出,闞治東被任命為南證公司總裁的使命,是去“救火”和“防爆”的,故對其任職期間的所作所為必須要作全面、客觀、辨證和歷史的分析,闞治東擔(dān)任總裁后,為了南方證券公司的穩(wěn)定,堅持采取“逐步減持重倉股并調(diào)整持股結(jié)構(gòu)”的“防爆”方針,未能完成深圳市領(lǐng)導(dǎo)的任務(wù)不是闞治東的過錯。起訴闞治東,猶如讓一名消防隊員去承擔(dān)放火責(zé)任,對其是不公平的。

  在開庭審判之前,辯方還提交了中國證監(jiān)會于2006年11月下達(dá)的對南方證券公司原高管的行政處罰決定書作為證據(jù)。該處罰決定書對郭元先(闞的前任)、許均華(原副總裁)處以“證券市場永久性禁入”,而對闞治東則僅處以“取消證券公司高管資格”。中國證監(jiān)會認(rèn)定郭元先和許均華二人的過錯程度要高于闞治東,辯護(hù)人據(jù)此提出,既然公訴機關(guān)決定不起訴郭元先和許均華,就更不應(yīng)該起訴闞治東。

  庭審結(jié)束后,羅湖區(qū)檢察院以事實、證據(jù)有變化為由要求撤回起訴,羅湖區(qū)法院于4月初裁定準(zhǔn)許撤訴。

  根據(jù)《刑事訴訟法》第十五條、第一百四十二條、第一百四十三條的規(guī)定,“情節(jié)顯著輕微、危害不大,不認(rèn)為是犯罪的”或“對于犯罪情節(jié)輕微,依照刑法規(guī)定不需要判處刑罰或者免除刑罰的”,人民檢察院可以作出不起訴決定。不起訴的決定,應(yīng)當(dāng)公開宣布,并且將不起訴決定書送達(dá)被不起訴人和他的所在單位。

  4月30日,處于取保候?qū)彽年R治東飛赴深圳,收到了羅湖區(qū)檢察院送達(dá)的不起訴決定書,身陷南方證券風(fēng)波的闞治東也由此得以步出泥潭。(記者 牟敦國)


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