中新社北京四月一日電(記者 賈靖峰)內(nèi)地即將首次在期貨公司中設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官。中國(guó)證監(jiān)會(huì)周二發(fā)布《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》，將這一規(guī)范細(xì)化出臺(tái)，以期促進(jìn)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)，改善公司內(nèi)控機(jī)制，規(guī)定將于五月一日起施行。

　　此次頒布的規(guī)定明確了期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)、履職保障、任免程序、行為規(guī)范、監(jiān)督管理等事項(xiàng)。規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的特殊職責(zé)：即不直接介入公司決策和具體的風(fēng)險(xiǎn)管理操作，而是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。

　　根據(jù)規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見(jiàn)。

　　首席風(fēng)險(xiǎn)官還將負(fù)有報(bào)告職責(zé)，對(duì)期貨公司存在問(wèn)題不整改或整改未達(dá)到化解風(fēng)險(xiǎn)要求的，或公司存在違法違規(guī)行為或重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)向公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

　　此外，規(guī)定還賦予首席風(fēng)險(xiǎn)官以“獨(dú)立的報(bào)告渠道和充分的知情權(quán)”，以保障其正常履職。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今日透露，該規(guī)定旨在引導(dǎo)期貨公司有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)自我管理，自發(fā)建立以首席風(fēng)險(xiǎn)官制度為基礎(chǔ)的合規(guī)、風(fēng)控體系，規(guī)定的發(fā)布將對(duì)期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信體系有所助推。