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中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)周建明的行政處罰決定書(shū)(全文)

2008年01月07日 14:45 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng) 發(fā)表評(píng)論

  中新網(wǎng)1月7日電 中國(guó)證監(jiān)會(huì)6日通報(bào),已于近日依法查處了周建明利用虛假申報(bào)手段操縱證券市場(chǎng)的案件,沒(méi)收周建明違法所得176萬(wàn)余元,并處以罰款176萬(wàn)余元。周建明是何人立即引起了各方的猜測(cè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)今天在其官方網(wǎng)站上公布的行政處罰決定書(shū)透露,周建明(男)出生于1965年3月,住址為浙江省寧波市海曙區(qū)柳汀新村36幢86號(hào)107室。

  行政處罰決定書(shū)全文如下:

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)(周建明)

  證監(jiān)罰字[2007]35號(hào)

  當(dāng)事人: 周建明,男,出生年月:1965年3月,住址:浙江省寧波市海曙區(qū)柳汀新村36幢86號(hào)107室。

  依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定,我會(huì)對(duì)周建明操縱證券市場(chǎng)案立案調(diào)查、審理,并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),也未要求聽(tīng)證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

  經(jīng)查明,在2006年1月至11月期間,周建明利用在短時(shí)間內(nèi)頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)手段操縱“大同煤業(yè)”等15只股票價(jià)格。其中,2006年6月26日,周建明在該日上午的21分鐘內(nèi)連續(xù)掛出61筆“大同煤業(yè)”(股票代碼601001)股票買(mǎi)單,共計(jì)40,090,000股,申報(bào)價(jià)格從第一筆的10.22元提高到第61筆的10.59元,并隨后在26分鐘內(nèi)全部撤單,在撤單后,以10.36元賣(mài)出“大同煤業(yè)”股票4,331,579股。周建明以同樣手段,在2006年7月10日操縱“四川路橋”(股票代碼600039)股票價(jià)格,在2006年7月27日操縱“G 同科”(股票代碼600846)股票價(jià)格,在2006年8月17日操縱“G 中海”(股票代碼600026)股票價(jià)格,在2006年1月17日操縱“嘉寶集團(tuán)”(股票代碼600622)股票價(jià)格,在2006年6月7日操縱“中紡?fù)顿Y”(股票代碼600061)股票價(jià)格,在2006年6月15日操縱“上海醫(yī)藥”(股票代碼600849)股票價(jià)格,在2006年6月19日操縱“G嘉寶”(股票代碼600622)股票價(jià)格,在2006年4月12日操縱“中炬高新”(股票代碼600872)股票價(jià)格,在2006年4月21日操縱“安陽(yáng)鋼鐵”(股票代碼600569)股票價(jià)格,在2006年1月16日操縱“彩虹股份”(股票代碼600707)股票價(jià)格,在2006年6月6日操縱“安彩高科”(股票代碼600207)股票價(jià)格。在2006年7月27日操縱“G 貴研”(股票代碼600459)股票價(jià)格,在2006年1月24日操縱“*ST運(yùn)盛”(股票代碼600767)股票價(jià)格,在2006年11月13日,周建明操縱“成都建設(shè)”(股票代碼600109)股票價(jià)格。

  經(jīng)計(jì)算,周建明利用頻繁申報(bào)和撤銷(xiāo)申報(bào)手段操縱“大同煤業(yè)”等15只股票價(jià)格的違法所得為1,762,239.85元。

  證明以上違法事實(shí)的主要證據(jù)有:在證券營(yíng)業(yè)部調(diào)取的周建明交易“大同煤業(yè)”等15只股票的股東賬戶(hù)、資金劃轉(zhuǎn)憑證,上海證券交易所提供的周建明交易“大同煤業(yè)”等15只股票的計(jì)算數(shù)據(jù),相關(guān)人員的談話(huà)筆錄等。上述行為事實(shí)清楚,證據(jù)確鑿、充分,足以認(rèn)定。

  我會(huì)認(rèn)為,周建明的上述行為違反了《中華人民共和國(guó)證券法》第七十七條第一款第四項(xiàng)的規(guī)定,構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng),應(yīng)當(dāng)依法給予行政處罰。

  根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第二百零三條的規(guī)定,我會(huì)決定如下:

  沒(méi)收周建明違法所得1,762,239.85元,并處以罰款1,762,239.85元。

  當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),將罰款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(開(kāi)戶(hù)銀行:中信銀行總行營(yíng)業(yè)部、賬號(hào)7111010189800000162,由該行直接上繳國(guó)庫(kù)),并將注有當(dāng)事人名稱(chēng)的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。如對(duì)本處罰決定不服,可在收到本處罰決定之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議;也可以在收到本處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議和訴訟期間,上述決定不停止執(zhí)行。

  中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

  二○○七年十二月十七日

編輯:邱觀史】
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