中國證監(jiān)會發(fā)文 修改證券公司風險控制指標管理

　　中新網(wǎng)4月8日電(記者 賈靖峰) 中國證監(jiān)會今日夜間發(fā)布《關于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點若干問題的通知》向社會征集意見，通知要求證券公司應當按照“分期規(guī)范，分步實施”的原則，在2009年底前將符合條件的證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，不能規(guī)范為營業(yè)部的服務部，將于同期撤銷。

　　根據(jù)通知，證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部，除應當符合擬設證券營業(yè)部相關條件外，還需具備如下條件：沒有歷史遺留問題或歷史遺留問題已經(jīng)清理完畢；最近1年未發(fā)生重大違法違規(guī)行為。

　　通知要求，證券公司應當向證券服務部所在地證監(jiān)局提出證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部的書面申請，證監(jiān)局審核申請材料，并對證券服務部進行現(xiàn)場檢查驗收，符合條件的，作出同意規(guī)范為證券營業(yè)部的書面決定，并連同現(xiàn)場檢查驗收報告報中國證監(jiān)會備案，同時抄送證券公司注冊地證監(jiān)局。

　　對于不符合條件規(guī)范為證券營業(yè)部的，以及證券公司不能在規(guī)定的期限內規(guī)范的證券服務部，通知要求其在2009年12月底前向證券服務部所在地證監(jiān)局提交撤銷方案。撤銷方案中應當對員工和客戶作出妥善安置，并承諾承擔所有歷史遺留問題或潛在風險，負責完成賬戶規(guī)范等工作。撤銷方案經(jīng)證券服務部所在地證監(jiān)局認可后實施。