國有企業(yè)中已持有上述不得持有的企業(yè)股權(quán)的中層以上管理人員，自本意見印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其持股企業(yè)增加投資。

　　(五)依法規(guī)范職工持股形式。國有企業(yè)改制，可依據(jù)《中華人民共和國公司法》等有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，通過向特定對象募集的方式設(shè)立股份公司引入職工持股，也可探索職工持股的其他規(guī)范形式。職工投資持股應(yīng)當遵循自愿、公平和誠實守信、風險自擔的原則，依法享有投資者權(quán)益。國有企業(yè)不得以企業(yè)名義組織各類職工投資活動。

　　(六)明確職工股份轉(zhuǎn)讓要求。改制為國有控股企業(yè)的，批準企業(yè)改制單位應(yīng)依據(jù)有關(guān)法律和行政法規(guī)對持股職工的股份管理、轉(zhuǎn)讓等重要事項予以明確，并在改制企業(yè)公司章程中做出規(guī)定。

　　(七)規(guī)范入股資金來源。國有企業(yè)不得為職工投資持股提供借款或墊付款項，不得以國有產(chǎn)權(quán)或資產(chǎn)作標的物為職工融資提供保證、抵押、質(zhì)押、貼現(xiàn)等；不得要求與本企業(yè)有業(yè)務(wù)往來的其他企業(yè)為職工投資提供借款或幫助融資。對于歷史上用工效掛鉤和百元產(chǎn)值工資含量包干結(jié)余以全體職工名義投資形成的集體股權(quán)現(xiàn)象應(yīng)予以規(guī)范。

　　三、規(guī)范國有企業(yè)職工投資關(guān)聯(lián)關(guān)系企業(yè)的行為

　　(八)禁止職工投資與本企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的企業(yè)。國有企業(yè)職工不得直接或間接投資為本企業(yè)提供燃料、原材料、輔料、設(shè)備及配件和提供設(shè)計、施工、維修、產(chǎn)品銷售、中介服務(wù)的企業(yè)；不得投資與本企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)或有其他關(guān)聯(lián)業(yè)務(wù)的企業(yè)。

　　本意見印發(fā)前國有企業(yè)中已投資上述企業(yè)的中層以上管理人員，自本意見印發(fā)后1年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持股份，或者辭去所任職務(wù)。在股權(quán)轉(zhuǎn)讓完成或辭去所任職務(wù)之前，不得向其投資企業(yè)增加投資。

　　四、規(guī)范國有企業(yè)與職工持股、投資企業(yè)的關(guān)系

　　(九)國有企業(yè)剝離出部分業(yè)務(wù)、資產(chǎn)改制設(shè)立新公司引入職工持股，新公司不得與該國有企業(yè)經(jīng)營同類業(yè)務(wù)；新公司從該國有企業(yè)取得的關(guān)聯(lián)交易收入或利潤不得超過新公司業(yè)務(wù)總收入或利潤的三分之一。通過主輔分離輔業(yè)改制設(shè)立的公司，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　(十)加強國有企業(yè)內(nèi)部管理。國有企業(yè)要嚴格依照有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，采取招投標方式擇優(yōu)選取業(yè)務(wù)往來單位，產(chǎn)品、服務(wù)交易應(yīng)當價格公允，不得定向采購或接受職工投資企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)。國有企業(yè)不得向職工投資企業(yè)無償提供資金、設(shè)備、技術(shù)等資產(chǎn)和勞務(wù)、銷售渠道、客戶資源等；若需提供的，應(yīng)參考資產(chǎn)評估價或公允價確定有償使用費或租賃費。不得向職工投資企業(yè)提供屬于本企業(yè)的商業(yè)機會。

　　國有企業(yè)應(yīng)當在年度財務(wù)報告中披露與職工投資企業(yè)構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的種類、定價、數(shù)量、總金額等情況。

　　(十一)國有企業(yè)中層以上管理人員，不得在職工或其他非國有投資者投資的非國有企業(yè)兼職；已經(jīng)兼職的，自本意見印發(fā)后半年內(nèi)辭去所兼職務(wù)。

　　五、加強對國有企業(yè)職工持股、投資的管理和監(jiān)督

　　(十二)嚴格執(zhí)行企業(yè)改制審批制度。國有企業(yè)改制引入職工持股，必須履行批準程序，嚴格執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)定。由集團公司批準的引入職工持股的企業(yè)改制，完成改制后須由集團公司將改制的相關(guān)文件資料報送同級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)備案。

　　(十三)國有企業(yè)要認真貫徹執(zhí)行本意見各項要求，加強領(lǐng)導，認真組織，規(guī)范企業(yè)改制，強化內(nèi)部管理，做好職工思想工作。各級國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)要加強監(jiān)督管理，對本意見的貫徹執(zhí)行情況進行督促檢查，發(fā)現(xiàn)違反本意見要求的，要立即予以制止和糾正，并按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)責任人的責任。

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