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中國證監(jiān)會公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

2008年07月14日 19:04 來源:中國新聞網(wǎng) 發(fā)表評論

  中新網(wǎng)7月14日電 中國證券監(jiān)督管理委員會今日發(fā)布公告,公布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》,自2008年8月1日起施行。

  有關(guān)規(guī)定全文如下:

  證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定

  第一條 為了促進證券公司加強內(nèi)部合規(guī)管理,增強自我約束能力,實現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展,根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理條例》,制定本規(guī)定。

  第二條 在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的證券公司應(yīng)當按照本規(guī)定實施合規(guī)管理。

  本規(guī)定所稱合規(guī)管理,是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為。

  本規(guī)定所稱合規(guī),是指證券公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度,以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則(以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準則”)。

  本規(guī)定所稱合規(guī)風(fēng)險,是指因證券公司或其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

  第三條 證券公司的合規(guī)管理應(yīng)當覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

  第四條 證券公司應(yīng)當樹立合規(guī)經(jīng)營、全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起的理念,倡導(dǎo)和推進合規(guī)文化建設(shè),培育全體工作人員的合規(guī)意識。

  第五條 證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度,經(jīng)董事會審議通過后實施。合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當包括合規(guī)管理的目標、基本原則、機構(gòu)設(shè)置及其職責,以及違規(guī)事項的報告、處理和責任追究辦法等內(nèi)容。

  第六條 證券公司董事會、監(jiān)事會和高級管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定,履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責,對公司合規(guī)管理的有效性承擔責任。

  證券公司各部門和分支機構(gòu)負責人應(yīng)當加強對本部門和分支機構(gòu)工作人員執(zhí)業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理,對本部門和分支機構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔責任!

  證券公司的全體工作人員都應(yīng)當熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準則,主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險,并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔責任。

  第七條 證券公司應(yīng)當根據(jù)需要,組織內(nèi)部有關(guān)機構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機構(gòu)對公司合規(guī)管理的有效性進行評估,及時解決合規(guī)管理中存在的問題。對公司合規(guī)管理有效性的全面評估,每年不得少于一次。

  第八條 證券公司設(shè)合規(guī)總監(jiān)。合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負責人,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責相沖突的職務(wù),不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門。

  證券公司的章程應(yīng)當對合規(guī)總監(jiān)的地位、職責、任免條件和程序等作出規(guī)定。

  第九條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當具備下列任職條件:

  (一)取得證券公司高級管理人員任職資格;

  (二)熟悉證券業(yè)務(wù),通曉證券法律、法規(guī)和準則,具有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識和技能;

  (三)從事證券工作5年以上,并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

  前款第(三)項所稱專業(yè)考試,是指中國證券業(yè)協(xié)會組織的證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試、國家司法考試或律師資格考試。

  第十條 證券公司聘任合規(guī)總監(jiān),應(yīng)當向公司住所地證監(jiān)局報送擬任人簡歷及有關(guān)證明材料。經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認可后,合規(guī)總監(jiān)方可任職。

  證券公司解聘合規(guī)總監(jiān),應(yīng)當有正當理由,并自解聘之日起3個工作日內(nèi),將解聘的事實和理由書面報告公司住所地證監(jiān)局。

  第十一條 合規(guī)總監(jiān)不能履行職責或缺位時,證券公司應(yīng)當指定一名高級管理人員代行其職責,并自指定之日起3個工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局作出書面報告。

  代行合規(guī)總監(jiān)職責的人員不得分管與合規(guī)管理職責相沖突的部門,代行職責的時間不得超過6個月。

  合規(guī)總監(jiān)缺位的,公司應(yīng)當在6個月內(nèi)聘請符合本規(guī)定第九條規(guī)定的人員擔任合規(guī)總監(jiān)。

  第十二條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當對公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進行合規(guī)審查,并出具書面的合規(guī)審查意見。

  證券監(jiān)管機構(gòu)要求對公司報送的申請材料或報告進行合規(guī)審查的,合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當審查,并在該申請材料或報告上簽署明確意見。

  第十三條 合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當采取有效措施,對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行監(jiān)督,并按照證券監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查。

  合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當組織實施公司反洗錢和信息隔離墻制度,按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn),處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)行為的投訴和舉報。

  第十四條 合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患的,應(yīng)當及時向公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)報告,同時向公司住所地證監(jiān)局報告;有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的,還應(yīng)當向有關(guān)自律組織報告。

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