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    基金經(jīng)理過勞癥公開首例:上投摩根孫延群病休(2)
2009年03月26日 19:28 來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道 發(fā)表評論  【字體:↑大 ↓小

  基金經(jīng)理動(dòng)態(tài)更透明

  行業(yè)內(nèi),關(guān)于基金經(jīng)理的信息披露中,常以基金經(jīng)理變動(dòng)居多,此次孫延群暫時(shí)離開工作崗位也進(jìn)行信息披露尚屬行業(yè)內(nèi)首次。這表明基金信息披露更加“陽光”透明。1

  關(guān)于基金投研人員的信息披露規(guī)定最早的文件是1999年頒布的《證券投資基金信息披露指引》(下稱《指引》),該《指引》于當(dāng)年3月10日披露之日起實(shí)施。

  這紙《指引》共計(jì)16條,3000言,附帶4條附件,形成了基金公司信息披露的基礎(chǔ)框架。

  但該指引對基金經(jīng)理的信息披露規(guī)定較為簡單。其中第十二條指出基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)于第一時(shí)間報(bào)告中國證監(jiān)會,并編制臨時(shí)報(bào)告書,經(jīng)上市的證券交易所核準(zhǔn)后予以公告,同時(shí)報(bào)中國證監(jiān)會。該條例認(rèn)為基金管理人的董事長、總經(jīng)理、基金托管部的總經(jīng)理變動(dòng)屬于重大事項(xiàng)。

  不足的是,《指引》中并沒有詳細(xì)規(guī)定投資管理人(其中包括基金經(jīng)理)發(fā)生變動(dòng)需要公告。

  直至2004年7月1日,《證券投資基金信息披露管理辦法》(下稱《辦法》)正式出臺,首次將基金經(jīng)理的變動(dòng)規(guī)定要做信息披露。《辦法》全文共計(jì)8章、38條、4900字,較《指引》詳實(shí)許多。

  該《辦法》也首次規(guī)范基金經(jīng)理的信息披露。其中第二十三條規(guī)定,基金發(fā)生重大事件,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在兩日內(nèi)編制臨時(shí)報(bào)告書,予以公告,并在公開披露日分別報(bào)中國證監(jiān)會和基金管理人主要辦公場所所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。其中基金管理人的董事長、總經(jīng)理及其他高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動(dòng)屬于重大事項(xiàng)。

  但是,《辦法》并未對基金高管暫時(shí)離開的情況進(jìn)行規(guī)范。

  事實(shí)上,這種情況在基金業(yè)中一直存在,甚至發(fā)生在一些明星基金經(jīng)理的身上。比如北京某大型基金公司明星基金經(jīng)理曾在2002-2003年出國充電,公司未予披露;又有中郵基金投資總監(jiān)彭旭去年出國半年,亦未見正式披露。2007年10月,彭在接受本報(bào)采訪時(shí)曾說,“等我哪一天去學(xué)習(xí)了,我一定對外披露。但現(xiàn)在一切要以公告為準(zhǔn)。”事實(shí)證明,沒有制度約束,口頭承諾也成一紙空文。

  3月25日上投摩根披露投資總監(jiān)孫延群休假5個(gè)月在業(yè)內(nèi)算是首創(chuàng)。

  業(yè)內(nèi)認(rèn)為,上投摩根首開先例也是為了主動(dòng)迎合了即將于4月1日實(shí)施的基金業(yè)信息披露新規(guī)。

  今年3月17日,證監(jiān)會發(fā)布修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》(下稱意見),該意見自2009年4月1日起施行。

  《意見》第三十六條明確規(guī)定:投資管理人員“擬離開工作崗位1個(gè)月以上”,督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

  《意見》中也明確說明“投資管理人員”是指公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員,涵蓋了基金經(jīng)理和投資總監(jiān)。

【編輯:藍(lán)玉貴
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直隸巴人的原貼:
我國實(shí)施高溫補(bǔ)貼政策已有年頭了,但是多地標(biāo)準(zhǔn)已數(shù)年未漲,高溫津貼落實(shí)遭遇尷尬。
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