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    首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法發(fā)布(4)
2009年03月31日 01:56 來(lái)源:中國(guó)新聞網(wǎng)   【字體:↑大 ↓小

  第四十二條 招股說(shuō)明書(shū)引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近一期截止日后六個(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng),但至多不超過(guò)一個(gè)月。財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)當(dāng)以年度末、半年度末或者季度末為截止日。

  第四十三條 招股說(shuō)明書(shū)的有效期為六個(gè)月,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前招股說(shuō)明書(shū)最后一次簽署之日起計(jì)算。

  第四十四條 申請(qǐng)文件受理后、發(fā)行審核委員會(huì)審核前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)先披露招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)。發(fā)行人可在公司網(wǎng)站刊登招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿),所披露的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致,且不得早于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露的時(shí)間。

  第四十五條 預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不能含有股票發(fā)行價(jià)格信息。

  發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)的顯要位置聲明:“本公司的發(fā)行申請(qǐng)尚未得到中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。本招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)不具有據(jù)以發(fā)行股票的法律效力,僅供預(yù)先披露之用。投資者應(yīng)當(dāng)以正式公告的招股說(shuō)明書(shū)作為投資決定的依據(jù)!

  第四十六條 發(fā)行人及其全體董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證預(yù)先披露的招股說(shuō)明書(shū)(申報(bào)稿)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

  第四十七條 發(fā)行人股票發(fā)行前應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站全文刊登招股說(shuō)明書(shū),同時(shí)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登提示性公告,告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑。

  發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)披露于公司網(wǎng)站,時(shí)間不得早于前款規(guī)定的刊登時(shí)間。

  第四十八條 保薦人出具的發(fā)行保薦書(shū)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具的文件及其他與發(fā)行有關(guān)的重要文件應(yīng)當(dāng)作為招股說(shuō)明書(shū)備查文件,在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露。

  第四十九條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說(shuō)明書(shū)及備查文件置備于發(fā)行人、擬上市證券交易所、保薦人、主承銷(xiāo)商和其他承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的住所,以備公眾查閱。

  第五十條 申請(qǐng)文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)、依法刊登招股說(shuō)明書(shū)前,發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人不得以廣告、說(shuō)明會(huì)等方式為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳。

  第五章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

  第五十一條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的上市、交易、退市等制度,督促保薦人履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù),對(duì)違反有關(guān)法律、法規(guī)以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的行為,采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

  第五十二條 證券交易所應(yīng)當(dāng)建立適合創(chuàng)業(yè)板特點(diǎn)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)警示及投資者持續(xù)教育的制度,督促發(fā)行人建立健全維護(hù)投資者權(quán)益的制度以及防范和糾正違法違規(guī)行為的內(nèi)部控制體系。

  第五十三條 發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,發(fā)行人不符合發(fā)行條件以欺騙手段騙取發(fā)行核準(zhǔn)的,發(fā)行人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的,發(fā)行人或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人的簽名、蓋章系偽造或者變?cè)斓模l(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當(dāng)事人違反本辦法規(guī)定為公開(kāi)發(fā)行股票進(jìn)行宣傳的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取終止審核并在三十六個(gè)月內(nèi)不受理發(fā)行人的股票發(fā)行申請(qǐng)的監(jiān)管措施,并依照《證券法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰。

  第五十四條 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的發(fā)行保薦書(shū)的,保薦人以不正當(dāng)手段干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)審核工作的,保薦人或其相關(guān)簽名人員的簽名、蓋章系偽造或變?cè)斓模蛘卟宦男衅渌ǘ氊?zé)的,依照《證券法》和保薦制度的有關(guān)規(guī)定處理。

  第五十五條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé),所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將采取十二個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)機(jī)構(gòu)出具的證券發(fā)行專(zhuān)項(xiàng)文件,三十六個(gè)月內(nèi)不接受相關(guān)簽名人員出具的證券發(fā)行專(zhuān)項(xiàng)文件的監(jiān)管措施,并依照《證券法》及其他相關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定進(jìn)行處罰。

  第五十六條 發(fā)行人、保薦人或證券服務(wù)機(jī)構(gòu)制作或者出具文件不符合要求,擅自改動(dòng)已提交文件的,或者拒絕答復(fù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核提出的相關(guān)問(wèn)題的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)將視情節(jié)輕重,對(duì)相關(guān)機(jī)構(gòu)和責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正等監(jiān)管措施,記入誠(chéng)信檔案并公布;情節(jié)特別嚴(yán)重的,給予警告。

  第五十七條 發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)的,利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)如未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之八十,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告簽名注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站、報(bào)刊上公開(kāi)作出解釋并道歉;中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)法定代表人處以警告。

  利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的百分之五十的,除因不可抗力外,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開(kāi)發(fā)行證券申請(qǐng)。

  第六章 附則

  第五十八條 本辦法自2009年5月1日起施行。

【編輯:邱觀史

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直隸巴人的原貼:
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