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"老鼠倉(cāng)"事件再升級(jí) 基民或追究責(zé)任人民事責(zé)任

2008年06月11日 09:48 來(lái)源:廣州日?qǐng)?bào) 發(fā)表評(píng)論

  4月8日證監(jiān)會(huì)對(duì)“老鼠倉(cāng)”開出行政處罰第一單后,近日基金業(yè)“老鼠倉(cāng)”事件再度升級(jí)。日前,有報(bào)道稱,北京問(wèn)天律師事務(wù)所張遠(yuǎn)忠已分別向“老鼠倉(cāng)”主角之一的唐建原任職單位即上投摩根基金公司,以及基金托管人即建設(shè)銀行發(fā)送《公開法律意見書》,基金份額持有人對(duì)唐建“老鼠倉(cāng)”事件中相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行民事追究的問(wèn)題,將在這份意見書中首次被提及。

  張遠(yuǎn)忠在昨日接受本報(bào)記者采訪時(shí)表示,目前還沒(méi)有收到上投摩根基金公司和建設(shè)銀行方面的任何回應(yīng),“如果超出本周,我將立即準(zhǔn)備提出民事訴訟!睆堖h(yuǎn)忠稱:“一旦提出訴訟,就會(huì)將這份意見書在網(wǎng)上公開,并征集所有受害基民。只要有一個(gè)受害基民同意,訴訟提出就能夠成立!睋(jù)記者了解,目前,相關(guān)基金公司暫無(wú)打算回應(yīng)。

  焦點(diǎn)一:違法所得劃歸基金

  唐建“老鼠倉(cāng)”事件于去年下半年曝光,證監(jiān)會(huì)在歷經(jīng)立案調(diào)查、審理并依法進(jìn)行聽證會(huì)之后,于今年4月8日做出行政處罰決定書,沒(méi)收唐建違法所得152.72萬(wàn)元,并處罰款50萬(wàn)元。

  但在對(duì)唐建給予行政處罰之外,張遠(yuǎn)忠律師近日向相關(guān)基金公司及托管行提出,受損害的基民理應(yīng)獲得民事賠償。“依據(jù)《民法通則》,唐建是上投摩根的員工,上投摩根應(yīng)當(dāng)對(duì)唐建的行為承擔(dān)民事責(zé)任,賠償基民的損失!

  根據(jù)張遠(yuǎn)忠分析,雖然基金作為信托財(cái)產(chǎn),基民不能直接處分基金財(cái)產(chǎn),但基民是基金財(cái)產(chǎn)的直接受益人,基金財(cái)產(chǎn)的增減直接影響基民的利益,這也是基民索賠維權(quán)的重要前提。

  據(jù)分析,按照《信托法》規(guī)定,受托人(本案中的基金管理人)違反法律規(guī)定,利用信托財(cái)產(chǎn)為自己謀取利益的,所得利益應(yīng)歸入信托財(cái)產(chǎn)。也就是說(shuō),基民可以通過(guò)請(qǐng)求將唐建違法所得的152.72萬(wàn)元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn)的方式保護(hù)自己的利益。

  “很顯然,基民利益受損的部分與唐建違法所得的部分并不對(duì)應(yīng),前者將遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者!睆堖h(yuǎn)忠稱,“但由于其他受損部分很難計(jì)算,且受損事實(shí)與違法行為之間的因果關(guān)系難以論證,所以我們直接將唐建的違法所得作為賠償金額。”

  焦點(diǎn)二:三種途徑可維權(quán)

  張遠(yuǎn)忠認(rèn)為,在維權(quán)方式上,基民有三種維權(quán)途徑,一是直接起訴上投摩根公司將152.72萬(wàn)元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn),上投摩根在賠償后可以向唐建追償;二是作為基金托管人的建設(shè)銀行,應(yīng)當(dāng)代表基民向上投摩根追回基民的損失;三是在建設(shè)銀行不行使監(jiān)管義務(wù)、不作為或不好作為的情況下,基民起訴建設(shè)銀行,請(qǐng)求建設(shè)銀行向基金財(cái)產(chǎn)行使歸入義務(wù),即由建設(shè)銀行將152.72萬(wàn)元?dú)w入基金財(cái)產(chǎn),之后建設(shè)銀行再向上投摩根追償。

  “事實(shí)上,對(duì)基民來(lái)說(shuō),起訴建行最簡(jiǎn)便。因?yàn)樵V訟是基于合同關(guān)系而不是侵權(quán)關(guān)系,費(fèi)用只有50元,更省去了論證損失與損害行為之間的因果關(guān)系及舉證責(zé)任的麻煩!睆堖h(yuǎn)忠說(shuō)。

  基民反應(yīng):

  質(zhì)疑賠償能否到位

  “我自己覺得我個(gè)人的損失并不大,后來(lái)媒體報(bào)道出事了,我才知道有這件事情!蔽沼猩贤栋柗ɑ鸬年愋〗阏f(shuō),“現(xiàn)在回頭來(lái)看,當(dāng)時(shí)正值基金的上升期間,對(duì)凈值的影響并不大”。

  陳小姐同時(shí)也質(zhì)疑了賠償能否到位,“很難調(diào)查到所有基民到底損失多少錢,而且,即使賠償了,是不是就能落實(shí)到每個(gè)基民手中呢?”

  對(duì)于此,張遠(yuǎn)忠坦承,基民肯定具有提出賠償?shù)臋?quán)利,但要求賠償多少、如何賠償還是一個(gè)難點(diǎn)。法律意見書用唐建違法所得作為賠償?shù)臉?biāo)準(zhǔn),是一種比較簡(jiǎn)便的辦法,實(shí)際上,基民損失了多少,并不一定就是唐建違法得到了多少,兩者之間還有一定的差別。

  律師觀點(diǎn):

  民事賠償基民難舉證

  “一個(gè)基金持有人,很難拿出確鑿的證據(jù)證明自己因基金經(jīng)理的老鼠倉(cāng)而造成的損失!鄙钲谝宦蓭熜袌(zhí)業(yè)律師對(duì)此表示。

  該律師指出,目前,我國(guó)涉及證券方面的有關(guān)有效力的法律不多,立法時(shí)考慮的也不多,出現(xiàn)很多新的問(wèn)題,民事上很難處理,感覺上可以去索賠,但操作起來(lái)就發(fā)現(xiàn)沒(méi)有什么明確的條款支持。

  浙江五聯(lián)律師事務(wù)所樓奇律師也認(rèn)為,基民可以要求民事賠償。理由是,從我國(guó)的《投資基金法》、《證券法》和《信托法》以及相關(guān)法律的規(guī)定來(lái)看,基民有權(quán)以基金公司為被告要求賠償損失。至于證據(jù)是否充足應(yīng)當(dāng)從訴訟請(qǐng)求來(lái)考慮:如果基民依據(jù)《信托法》行使歸入權(quán),訴訟請(qǐng)求為要求基金公司將違法所得歸入基金財(cái)產(chǎn),則目前的證據(jù)已經(jīng)比較充足。如果基民要求賠償損失,則應(yīng)當(dāng)就自身的損失承擔(dān)舉證責(zé)任,目前尚缺乏這方面的證據(jù)。(記者吳倩、崔群)

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