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證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋:股指期貨監(jiān)管框架趨于形成
2007年04月09日 04:29 來(lái)源:中國(guó)證券報(bào)

  中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席助理姜洋日前表示,證監(jiān)會(huì)正在積極為股指期貨上市交易做準(zhǔn)備,股指期貨監(jiān)管框架已趨于形成。

  由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)聯(lián)合舉辦的“股指期貨機(jī)構(gòu)投資者高管人員培訓(xùn)班”4月7日-8日在京召開(kāi),姜洋是在出席培訓(xùn)班時(shí)做上述表示的。中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、基金部、期貨部以及中國(guó)金融期貨交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)負(fù)責(zé)人參加了培訓(xùn)班。

  姜洋指出,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正在積極為股指期貨上市交易做準(zhǔn)備。發(fā)展股指期貨等金融期貨,是貫徹落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》精神,適應(yīng)資本市場(chǎng)進(jìn)一步發(fā)展需要的重大舉措。中國(guó)證監(jiān)會(huì)把穩(wěn)步發(fā)展金融期貨作為一項(xiàng)重要工作來(lái)抓。目前,推出股指期貨的相關(guān)準(zhǔn)備工作正在有序推進(jìn)。法規(guī)體系日益完善,相關(guān)政策制度基本明朗,交易所層面的產(chǎn)品設(shè)計(jì)、規(guī)則制定及技術(shù)準(zhǔn)備基本完成,投資者教育和培訓(xùn)工作全面展開(kāi),股指期貨監(jiān)管框架趨于形成。

  姜洋要求各證券公司、基金公司按照“高標(biāo)準(zhǔn)、穩(wěn)起步”的原則,扎扎實(shí)實(shí)做好股指期貨的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。一是要樹(shù)立理智審慎參與股指期貨交易的觀念,客觀、冷靜地分析股指期貨帶來(lái)的機(jī)遇和挑戰(zhàn)。要從實(shí)際出發(fā),在客觀衡量自身需求,準(zhǔn)確估算可承受風(fēng)險(xiǎn)能力的情況下,理性參與。二是要切實(shí)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。要加強(qiáng)對(duì)股指期貨交易制度、運(yùn)作規(guī)律和風(fēng)險(xiǎn)案例的研究,提高操作水平。以風(fēng)險(xiǎn)防范為重點(diǎn),深入研究各種案例,剖析金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)特征,全面增強(qiáng)對(duì)金融期貨的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三是要建立健全風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控機(jī)制。要根據(jù)自己的實(shí)際情況,抓緊建立健全參與股指期貨的各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程和管理制度,完善治理結(jié)構(gòu),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制措施,嚴(yán)格內(nèi)部管理,形成完整的決策機(jī)制和監(jiān)督體制,降低決策風(fēng)險(xiǎn)。四是要加強(qiáng)從業(yè)人員的培訓(xùn)和投資者教育工作。高管人員和從業(yè)人員必須進(jìn)一步增強(qiáng)誠(chéng)信守法意識(shí),牢固樹(shù)立風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),嚴(yán)格依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)。要加強(qiáng)對(duì)投資者的教育,充分揭示股指期貨的風(fēng)險(xiǎn),要把對(duì)客戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)教育作為一項(xiàng)重要工作和長(zhǎng)期性工作,常抓不懈。證券公司從事期貨介紹業(yè)務(wù)的,還要協(xié)助期貨公司做好風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。五是要重視技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)工作,確保交易結(jié)算系統(tǒng)運(yùn)行的安全、順暢、快捷。

  姜洋強(qiáng)調(diào),逐步建成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的市場(chǎng),是發(fā)展股指期貨重要的指導(dǎo)原則和發(fā)展目標(biāo)。目前,機(jī)構(gòu)投資者在我國(guó)證券市場(chǎng)的比例還不夠高,在期貨市場(chǎng)中的比例更低。要形成以機(jī)構(gòu)投資者為主體的市場(chǎng)結(jié)構(gòu),還需要做大量堅(jiān)持不懈的培育引導(dǎo)工作。(夏麗華)


 
編輯:邱觀史】
 


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