4.基金“一對(duì)多”專(zhuān)戶(hù)出爐

　　2009年9月初，多家基金公司的“一對(duì)多”產(chǎn)品拿到準(zhǔn)生證。截至11月，共有33家公司的106只產(chǎn)品獲得批文。

　　面對(duì)基金公司所開(kāi)的“小灶”(基金“一對(duì)多”產(chǎn)品)，起先市場(chǎng)趨之若鶩，先發(fā)的“一對(duì)多”產(chǎn)品規(guī)模不乏達(dá)三四億元的。但由于“小灶”接踵而至，后發(fā)的一些“一對(duì)多”產(chǎn)品在募集上開(kāi)始遇到困難，甚至5000萬(wàn)元的產(chǎn)品規(guī)模底線(xiàn)也難以逾越，由此出現(xiàn)了獲批的產(chǎn)品因在募集期未能籌滿(mǎn)5000萬(wàn)元而告吹的案例。這給不少基金公司敲響警鐘。

　　5.指數(shù)基金趕上“大年”

　　截至12月初，今年以來(lái)已有22只指數(shù)型基金成立，超過(guò)歷年指數(shù)基金的總和，而且目前還有6只指基正在發(fā)行中。除成立數(shù)量之外，今年指數(shù)型基金品種也大為豐富，出現(xiàn)了分級(jí)指數(shù)型基金、ETF聯(lián)接基金等創(chuàng)新品種。在跟蹤標(biāo)的上，標(biāo)的指數(shù)的范圍也在逐步擴(kuò)大。

　　6.“老鼠倉(cāng)”困擾基金業(yè)

　　2009年5月，融通基金管理有限公司公告，基金經(jīng)理張野因“老鼠倉(cāng)”被證監(jiān)會(huì)調(diào)查；11月，長(zhǎng)城、景順長(zhǎng)城基金公司的基金經(jīng)理劉海、韓剛和涂強(qiáng)又因涉嫌做“老鼠倉(cāng)”被稽查。

　　從張野到涂強(qiáng)、韓剛、劉海，2009年基金業(yè)一再爆出基金經(jīng)理“老鼠倉(cāng)”案件，使得基金公司的公信力再次受到挑戰(zhàn)�！袄鲜髠}(cāng)”案件頻發(fā)的原因是多方面的，主要還是監(jiān)管制度不完善、制度執(zhí)行不力等原因。此外，基金經(jīng)理激勵(lì)機(jī)制有待完善，也是一個(gè)深層次的因素。