頻 道: 首頁|新聞|國 際·英文|財經(jīng)|體育|娛樂|港 澳|臺 灣|華 人|留學(xué)生|IT|教 育|健 康|汽 車
房 產(chǎn)|電 訊 稿|視 頻·圖 片·論 壇|圖 片 網(wǎng)|華 文 教 育|廣 告|演 出|圖 片 庫|供 稿
■ 本頁位置:首頁新聞中心經(jīng)濟(jì)新聞
站內(nèi)檢索:
【放大字體】  【縮小字體】
A股暴漲引發(fā)基金熱銷 證監(jiān)會嚴(yán)打基金“老鼠倉”
2007年05月16日 10:41 來源:北京青年報

  針對前一段被媒體報道得沸沸揚揚的基金公司投研人員暗做“老鼠倉”的事件,日前,證監(jiān)會基金監(jiān)管部向各家基金公司發(fā)出了《關(guān)于切實加強(qiáng)基金投資風(fēng)險管理及有關(guān)問題的通知》,其中明確表示,嚴(yán)禁基金參與投機(jī)操作,合理配置資產(chǎn),切實加強(qiáng)流動性風(fēng)險管理,加強(qiáng)人員管理和投資監(jiān)控,堅持公平交易和防止利益輸送。

  《通知》中強(qiáng)調(diào),監(jiān)管層將加大監(jiān)管力度,監(jiān)控各基金公司的行為,對存在問題的基金公司,無論其規(guī)模大小、成立時間長短,都將嚴(yán)肅對待,堅決查處,決不姑息,并視情節(jié)輕重采取相應(yīng)監(jiān)管措施和行政處罰措施,追究相關(guān)投資管理人員和基金公司負(fù)責(zé)人員的責(zé)任。

  堅決嚴(yán)打“老鼠倉”

  “基金公司要采取切實可行的措施,完善投資決策和交易執(zhí)行制度,嚴(yán)格對投資管理、研究分析和交易執(zhí)行人員的管理,嚴(yán)禁利用職務(wù)之便為自己及親朋好友等進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議,基金公司一旦發(fā)現(xiàn)此類違規(guī)線索和苗頭應(yīng)立即采取行動,及時調(diào)查,嚴(yán)肅處理!弊C監(jiān)會在《通知》中明確。

  證監(jiān)會強(qiáng)調(diào),對基金從業(yè)人員利用職務(wù)之便為自己及他人進(jìn)行股票投資或提供股票投資信息、建議的,發(fā)現(xiàn)一起,查處一起,情節(jié)嚴(yán)重的依法給予市場禁入等行政處罰,涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

  嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作

  盡管一些基金公司對股票池的投資范圍有嚴(yán)格的限制,但在某些情況下,“老鼠倉”內(nèi)的股票仍有可能進(jìn)入基金公司的股票池。為此,《通知》指出,基金公司要根據(jù)各基金確定的投資策略、投資風(fēng)格以及風(fēng)險收益特征,嚴(yán)格股票備選庫的分級、進(jìn)入、剔除和維護(hù)等管理制度,按照股票選擇標(biāo)準(zhǔn)、投資決策程序與授權(quán)制度以及交易執(zhí)行流程等進(jìn)行股票買賣和投資組合的構(gòu)建。

  “嚴(yán)格投資管理人員的投資管理權(quán)限,不得為追求短期業(yè)績放棄投資理念、隨意更改基金投資風(fēng)格、買賣備選庫之外的股票或者將不符合約定條件的股票加入備選庫,嚴(yán)禁基金公司進(jìn)行投機(jī)操作!薄锻ㄖ分姓f。

  《通知》中還稱,基金公司應(yīng)加強(qiáng)對投資行為的合規(guī)監(jiān)控,對異常交易進(jìn)行重點監(jiān)控,公平對待公司管理的各類資產(chǎn),包括封閉式基金、開放式基金、社;稹⒛杲鸹鸺捌渌芡匈Y產(chǎn),不得進(jìn)行任何形式的不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送。

  禁止不合理資產(chǎn)配置盲目追求規(guī)模

  “基金公司高度重視基金投資的流動性風(fēng)險,關(guān)注投資組合中單一證券與行業(yè)的集中度,認(rèn)真分析每只基金的持有人結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)規(guī)模、投資組合的流動性狀況,對市場交易狀況和投資者行為相關(guān)聯(lián)的流動性風(fēng)險加強(qiáng)評估與監(jiān)測,提高投資組合流動性壓力測試的頻率!薄锻ㄖ愤要求,“基金公司不得為了追求基金凈值排名或短期業(yè)績忽視流動性風(fēng)險,進(jìn)行不合理的資產(chǎn)配置!(吳琳琳)


[每 日 更 新]
- 中國赴日留學(xué)人員人數(shù)累計達(dá)到九十萬人
- 臺"陸委會"副主委:江陳會對兩岸關(guān)系具重要意義
- 大陸海協(xié)會副會長張銘清抵臺灣 參加學(xué)術(shù)研討會
- 國產(chǎn)新舟60支線飛機(jī)成功首航 飛行平穩(wěn)噪音不大
- 阿利耶夫再次當(dāng)選阿塞拜疆總統(tǒng) 得票率為88.73%
- 九名中國工人在蘇丹遭綁架 大使館啟動應(yīng)急機(jī)制
- 證監(jiān)會:城商行等三類企業(yè)暫停上市的說法不準(zhǔn)確
關(guān)于我們】-新聞中心 】- 供稿服務(wù)】-圖片庫服務(wù)】-【資源合作-【留言反饋】-【招聘信息】-【不良和違法信息舉報
有獎新聞線索:(010)68315046

本網(wǎng)站所刊載信息,不代表中新社觀點。 刊用本網(wǎng)站稿件,務(wù)經(jīng)書面授權(quán)。
未經(jīng)授權(quán)禁止轉(zhuǎn)載、摘編、復(fù)制及建立鏡像,違者依法必究。

法律顧問:大地律師事務(wù)所 趙小魯 方宇
[ 網(wǎng)上傳播視聽節(jié)目許可證(0106168)][京ICP備05004340號] 建議最佳瀏覽效果為1024*768分辨率