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中國證監(jiān)會(huì)規(guī)范境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)
2007年05月20日 19:29 來源:中國新聞網(wǎng)

  中新社北京五月二十日電(記者 王兆寰)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)今天對(duì)外發(fā)布《境外證券交易所駐華代表機(jī)構(gòu)管理辦法》!掇k法》要求,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所只能申請(qǐng)?jiān)O(shè)立一個(gè)代表處,且應(yīng)當(dāng)有獨(dú)立、固定的辦公場所,配備合理數(shù)量的工作人員,其中境內(nèi)居民所占比例不低于百分之五十。

  《辦法》稱,境外證券交易所,是指在境外設(shè)立的股票交易所、證券自動(dòng)報(bào)價(jià)或電子交易系統(tǒng)或市場。申請(qǐng)人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立代表處的境外證券交易所所在國家或地區(qū)的金融監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)與中國證監(jiān)會(huì)簽訂了監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著良好的合作關(guān)系。

  同時(shí),申請(qǐng)人應(yīng)由其所在國家或地區(qū)金融監(jiān)管當(dāng)局批準(zhǔn)設(shè)立或認(rèn)可,并設(shè)立二十年以上,運(yùn)作穩(wěn)健規(guī)范,財(cái)務(wù)狀況良好。

  《辦法》要求,在代表處及其工作人員組織舉辦面向企業(yè)的大型推介活動(dòng)時(shí),應(yīng)當(dāng)事先將活動(dòng)方案報(bào)送中國證監(jiān)會(huì),在十個(gè)工作日內(nèi)未提出異議的,方可進(jìn)行。

  境外證券交易所對(duì)在其上市交易的中國公司及其中資會(huì)員進(jìn)行重大處罰時(shí),代表處應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)中國證監(jiān)會(huì),并自處罰之日起十個(gè)工作日內(nèi),向中國證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告。

  《辦法》還指出,中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)代表處進(jìn)行定期或不定期的現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查,但內(nèi)容不限是否從事或變相從事經(jīng)營性活動(dòng)、是否進(jìn)行廣告宣傳,是否面向個(gè)人開展推介活動(dòng)等。

  此外,對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn),境外證券交易所擅自設(shè)立代表處或以代表處名義或其他形式在中國境內(nèi)開展活動(dòng)的,中國證監(jiān)會(huì)依法予以取締。觸犯刑法的,依法追究刑事責(zé)任。

  香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)的證券交易所在內(nèi)地設(shè)立代表處,參照本辦法辦理。本《辦法》自七月一日起施行。


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