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西方爭相為主權(quán)基金立規(guī) 歐盟立法前先談"自律"

2008年02月29日 11:35 來源:國際先驅(qū)導報 發(fā)表評論

  (聲明:此文版權(quán)屬《國際先驅(qū)導報》,任何媒體若需轉(zhuǎn)載,務必經(jīng)該報許可。)

  發(fā)達國家正在考慮如何對新興國家的投資一邊接受,一邊管制

  去年爆發(fā)的次貸危機捧紅了一直低調(diào)行事的主權(quán)財富基金。來自新興國家的資本注入歐美,在發(fā)達金融市場中引起爭論。盡管西方各國都不想把大筆資金拒之門外,但它們始終把經(jīng)濟安全的威脅當作心頭大患。

  2月18日,澳大利亞財政部公布了約束、指導主權(quán)基金對澳投資的6項行為準則,成了制訂防范措施的第一個西方國家;2月27日,歐盟27個成員國齊聚布魯塞爾,共同商討主權(quán)基金“自律”原則。西方國家對主權(quán)基金的立場日趨接近實踐,甚至有可能為中國等新興國家的海外投資立法。

  歐盟:立法之前先談“自律”

  去年12月初,歐盟首次就主權(quán)基金展開了內(nèi)部討論,決定暫不對主權(quán)基金采取立法規(guī)制,但將就主權(quán)基金的內(nèi)部管理和透明度問題擬訂一些基本規(guī)則或指導原則。本月27日,各成員國共同討論通過了這套準則。

  但準則中尚不含立法內(nèi)容,而是一套要求主權(quán)基金“自律”的行為準則,包括要增進主權(quán)基金運作的透明度、可預見性和可歸責性等幾方面的要求。歐盟委員會主席巴羅佐稱,“自律”準則充分體現(xiàn)了歐盟對外來投資的開放姿態(tài)。

  “主權(quán)基金并不壞,它提供的是機會,正如眼下的金融市場動蕩所表明的,它有助于穩(wěn)定金融市場。”但巴羅佐同時強調(diào),外國主權(quán)基金必須像歐洲的投資基金一樣,遵守一套嚴格的內(nèi)部管理和信息披露規(guī)則;如果通過自愿手段無法達到提高主權(quán)基金運作透明度的目的,歐盟仍會考慮采取強制性的立法手段。

  歐盟委員會的建議還有待在3月中旬召開的歐盟春季峰會上提交各成員國首腦審議。巴羅佐希望以此在歐盟層面上就主權(quán)基金形成統(tǒng)一立場,避免成員國各自為政。

  澳大利亞:嚴審政治背景

  本月18日,澳大利亞財政部長韋恩·斯旺宣布對外國投資者加大審查力度。作為首個針對主權(quán)基金提出具體規(guī)范措施的國家,澳大利亞列出了6項原則,稱其目的是“提高澳大利亞外資審查機制的透明度”。具體原則包括“保證不受政府操縱”“遠離涉及國家安全的領域”“遵守投資地的商業(yè)規(guī)則”,等等。而嚴審投資的政治背景則是核心。

  “外國政府主導的投資必須得到嚴審。”在6項原則公布后,澳大利亞總理陸克文說。他特別強調(diào),原則的出臺不針對“當前部分特定公司正在進行的活動”。此番表態(tài)是為了回應媒體的普遍懷疑:新原則是否針對中國而定?

  2月1日,中國鋁業(yè)公司攜手美國鋁業(yè)公司收購了力拓集團英國上市公司12%的股份,力拓是在悉尼與倫敦兩地上市的公司,其擁有的礦產(chǎn)幾乎全在澳大利亞境內(nèi)。中鋁的收購資金來自中國國家開發(fā)銀行,而這家銀行的股東之一就是管理主權(quán)基金的中國投資公司。

  斯旺表示,澳大利亞在中鋁入股力拓前就已考慮采取措施應對主權(quán)基金了,新一屆政府仍將向外資敞開大門。

  美國:欲樹立全球規(guī)范

  由于美國商界急需新的融資渠道,而保守人士卻擔心主權(quán)基金代表外國政府利益,進而威脅美國經(jīng)濟安全,因此處于兩難的美國政府把責任推給了國際貨幣基金組織(IMF),要求這個多邊機構(gòu)盡快為主權(quán)基金制定行為準則。

  在IMF規(guī)則出臺前,審查外來投資的機構(gòu)仍是美國外國投資委員會(CFIUS)。但這個隸屬于財政部的機構(gòu)迫于國會壓力對外資變得日益保守。政府多次表達了對國會的不滿,美國財長保爾森坦言,CFIUS連續(xù)以政治原因為由拒絕中國投資,給外界留下了美國不歡迎外資的印象;在美國次貸危機惡化之時,如果在吸引外資問題上不謹慎處理,將使危機更加嚴重。

  “在對待主權(quán)財富基金問題上,除非美國持積極態(tài)度,否則美國將成為一個失敗者!北驹25日,美聯(lián)儲前主席格林斯潘在阿聯(lián)酋出席一個企業(yè)領導人論壇時說。

  IMF究竟將出臺何種行為準則,必將要經(jīng)歷新興國家與發(fā)達國家、政界與商界、政府與國會之間的辯論和妥協(xié)。按照已公布的時間表,IMF制定的準則將于年底之前出臺。

  【背景】主權(quán)基金有幾多

  主權(quán)基金全稱主權(quán)財富基金,指由一國政府掌握、用于對外進行市場化投資的資金。據(jù)渣打銀行估算,各國主權(quán)基金總規(guī)模已達2.5萬億美元,來自全球36個國家和地區(qū)。摩根士丹利公司統(tǒng)計,過去10個月里,受次貸危機困擾的發(fā)達國家金融機構(gòu)接受了來自發(fā)展中國家近690億美元資金注入。(尚軍、劉洪)

編輯:邱觀史】
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