中方證據(jù)成為定罪關(guān)鍵

　　“二許”等人逃到美國(guó)后，中國(guó)方面積極尋求通過司法協(xié)助、執(zhí)法合作等途徑開展追贓和和遣返工作。由于“二許”一些犯罪行為(如偽造簽證、欺詐和洗錢等)也觸犯了美國(guó)的法律，美國(guó)司法部門指控他們十五項(xiàng)罪名，而中國(guó)方面提供的證據(jù)資料對(duì)其在美國(guó)的定罪起到關(guān)鍵性的作用。

　　2001年10月，余振東和“二許”案發(fā)后一起出逃，先后逃到美國(guó)，我國(guó)一方面通過國(guó)際刑警組織發(fā)出紅色通緝令，另一方面根據(jù)同年3月生效的《中美關(guān)于刑事司法協(xié)助的協(xié)定》向美方請(qǐng)求刑事司法協(xié)助。在以后的數(shù)年里，中國(guó)方面及時(shí)向美方提供了大量“開平案”犯罪事實(shí)的證據(jù)資料，為美國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)確認(rèn)余振東和“二許”真實(shí)身份以及犯罪事實(shí)提供了可靠證據(jù)。經(jīng)中美兩國(guó)執(zhí)法機(jī)關(guān)密切合作，美方扣押和沒收了余振東和“二許”等人匯往美國(guó)的大量贓款，多數(shù)被沒收的贓款已歸還中方。

　　余振東在美定罪并被遣返回國(guó)受審后，中美兩國(guó)就將“二許”作為該案合作的重點(diǎn)對(duì)象。由于“二許”和余振東屬于多項(xiàng)共同犯罪，除按我國(guó)法律構(gòu)成貪污、挪用公款等罪外，其他一些犯罪行為還涉及跨國(guó)性、國(guó)際性犯罪(如洗錢犯罪)以及觸犯了逃往國(guó)美國(guó)的刑法(如提供虛假個(gè)人信息、偽造護(hù)照、偽造簽證和欺詐等)，而美方對(duì)“二許”定罪，中國(guó)方面提供的證據(jù)資料和執(zhí)法合作中提供的相關(guān)犯罪信息和證據(jù)，起到了關(guān)鍵性的作用。如美國(guó)聯(lián)邦法庭對(duì)他們定罪所依據(jù)的大約500件物證等證據(jù)，許多是由中國(guó)方面協(xié)助提供的。

　　“二許”終將被遣返或驅(qū)逐出境

　　通過中美兩國(guó)執(zhí)法部門密切務(wù)實(shí)合作，美國(guó)先行對(duì)“二許”在美國(guó)的所犯罪行進(jìn)行定罪，不僅不會(huì)排斥我國(guó)的司法管轄權(quán)，而且還向世人昭示，犯罪分子不管逃到哪里，終究逃脫不了被懲治的命運(yùn)，體現(xiàn)了中美兩國(guó)合作打擊犯罪的態(tài)度和決心。這既符合兩國(guó)的共同利益，也符合《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際公約有關(guān)合作打擊刑事犯罪的基本精神。

　　按照美國(guó)聯(lián)邦法庭對(duì)“二許”及其妻子所裁定的罪名，根據(jù)美國(guó)法典，詐騙、轉(zhuǎn)運(yùn)盜竊錢款和洗錢這前三項(xiàng)罪名最高可判處二十五年監(jiān)禁，偽造護(hù)照和簽證罪也可判處十五年監(jiān)禁，這在美國(guó)法律中均屬于重罪。

　　根據(jù)主權(quán)平等、尊重各國(guó)司法管轄權(quán)等國(guó)際法原則，美國(guó)對(duì)“二許”等人行使司法管轄權(quán)并不能否定、排斥和影響我國(guó)司法機(jī)關(guān)對(duì)“二許”等人在中國(guó)所犯的罪行行使最終的司法管轄權(quán)，即依照中國(guó)法律對(duì)他們?cè)傩卸ㄗ锪啃獭?

　　又由于美國(guó)法庭已裁定“二許”等人以偽造簽證的方式進(jìn)人美國(guó)，因此他們屬于非法移民。按照美國(guó)聯(lián)邦移民法的規(guī)定，凡是在美國(guó)被判處一年以上重罪的人，美國(guó)將不再允許他們繼續(xù)在美居留。因此，他們不僅不可能在美國(guó)長(zhǎng)期居留，而且終身不再具備申請(qǐng)加人美國(guó)國(guó)籍的資格。對(duì)“二許”等人而言，即使他們不愿意像余振東一樣自愿接受遣返，接受從輕處罰，但根據(jù)美國(guó)法律的規(guī)定，非法進(jìn)人美國(guó)的人被定罪量刑，服刑完畢將被遣返或驅(qū)逐出境。因此，“二許”等人，最終將逃脫不了被美國(guó)遣返回中國(guó)，由中國(guó)司法機(jī)關(guān)繼續(xù)追究其在出逃前的刑事責(zé)任的命運(yùn)。筆者認(rèn)為，只要中美兩國(guó)從維護(hù)兩國(guó)的根本利益出發(fā)，以積極、務(wù)實(shí)的態(tài)度加強(qiáng)執(zhí)法合作或司法合作，聯(lián)手打擊犯罪，就可以對(duì)外逃貪官等刑事犯罪分子起到極大的震懾和預(yù)防作用。

　　嚴(yán)厲的法律制裁，必將有效地遏制和防止貪官和其他刑事犯罪人員外逃的趨勢(shì)。這符合中美兩國(guó)的共同利益，也與《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》等國(guó)際公約“促進(jìn)和加強(qiáng)各項(xiàng)措施，以便更加高效地預(yù)防和打擊腐敗”的基本精神相一致。

　　中美司法合作前景樂觀

　　中美兩國(guó)執(zhí)法合作始于1998年。為落實(shí)1997年10月兩國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人共同發(fā)表的《中美聯(lián)合聲明》中的有關(guān)法律交流的內(nèi)容，1998年5月成立了中美執(zhí)法合作聯(lián)合聯(lián)絡(luò)小組，工作范圍涉及打擊經(jīng)濟(jì)犯罪、反洗錢、非法移民、禁毒、反恐、打擊邪教等多個(gè)合作領(lǐng)域。在合作實(shí)務(wù)方面，該聯(lián)絡(luò)小組還陸續(xù)設(shè)立了“追逃工作組”、“司法協(xié)助工作組”、“反腐敗工作組”等多個(gè)分支機(jī)構(gòu)，并且通常采用聯(lián)絡(luò)小組和各分工作組定期會(huì)晤和磋商機(jī)制商討、協(xié)調(diào)和解決有關(guān)的合作問題。在此基礎(chǔ)上，中美兩國(guó)于2000年簽署了《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》，該協(xié)定于2001年3月8日生效。該協(xié)定生效以來，雙方依據(jù)協(xié)定辦理的案件已多達(dá)數(shù)十起�！伴_平案”發(fā)后，中美兩國(guó)正是依據(jù)《中美刑事司法協(xié)助協(xié)定》才使得余振東順利遣返，“二許”終被定罪。

　　客觀地說，美國(guó)近年來之所以對(duì)各國(guó)外逃貪官等刑事犯罪分子采取打擊措施和積極合作的態(tài)度，國(guó)際和國(guó)內(nèi)兩個(gè)因素的影響起到?jīng)Q定作用。國(guó)際因素是指《聯(lián)合國(guó)反腐敗公約》和《聯(lián)合國(guó)打擊跨國(guó)有組織犯罪公約》的頒布與生效，國(guó)際社會(huì)共同反腐敗和共同打擊跨國(guó)犯罪的氛圍和局面已經(jīng)形成。在國(guó)內(nèi)，由于各國(guó)外逃貪官和其他刑事犯罪分子大量涌進(jìn)美國(guó)，大量的贓款贓物也隨之轉(zhuǎn)移到美國(guó)，對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全、政治穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)繁榮造成了災(zāi)難性的負(fù)面影響。為此，2004年1月美國(guó)總統(tǒng)布什在出席美洲34國(guó)特別首腦會(huì)議期間頒布法令，禁止犯有貪污腐敗罪的公共事務(wù)官員進(jìn)人美國(guó)，法令立即生效。

　　2006年8月，美國(guó)正式出臺(tái)開展國(guó)際合作、嚴(yán)查外國(guó)貪官的國(guó)家戰(zhàn)略。為此美國(guó)采取了精確開展查證、追蹤、凍結(jié)、收繳貪官非法所得;以金融和經(jīng)濟(jì)制裁手段懲罰貪官及其同伙;對(duì)外國(guó)貪官的腐敗和洗錢行為進(jìn)行更嚴(yán)厲的調(diào)查和執(zhí)法;與國(guó)際伙伴合作，查證貪官身份，拒絕其進(jìn)人和躲避、加快遣返，建立查獲和處置貪官資產(chǎn)的機(jī)制等措施。

　　“開平案”是中美兩國(guó)執(zhí)法合作的一起較為成功的典型案例。盡管兩國(guó)沒有締結(jié)雙邊引渡條約，但在雙方的緊密配合下，美方還是努力通過多種方式協(xié)助中國(guó)追緝和懲治外逃貪官。由于有了較為良好的執(zhí)法合作基礎(chǔ)，我國(guó)檢察機(jī)關(guān)和公安機(jī)關(guān)陸續(xù)向美方提供了外逃貪官等刑事犯罪分子名單，希望美方予以遣返、追贓等協(xié)助。美國(guó)多個(gè)執(zhí)法機(jī)構(gòu)正積極地予以協(xié)助與配合。“二許”在美國(guó)被定罪，對(duì)外逃或企圖外逃的刑事犯罪分子具有強(qiáng)烈的震懾作用。

　　(作者陳雷 系福建省檢察院高級(jí)檢察官、北師大刑法科學(xué)研究院博士后)