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與安然緋聞終結(jié) 摩根大通獲賠6億逃過一劫(圖)

2003年01月10日 11:05


摩根大通總部大樓

  中新網(wǎng)1月10日電 自從美國(guó)安然公司在2001年12月宣布破產(chǎn)以來,與這樁丑聞?dòng)袪窟B的美國(guó)第二大金融機(jī)構(gòu)摩根大通最近一直官司纏身。不過,2003年1月2日,摩根大通總算與11家保險(xiǎn)公司了結(jié)了關(guān)于安然的“賬面交易”的保險(xiǎn)糾紛!董h(huán)球時(shí)報(bào)》今天刊載該報(bào)駐聯(lián)合國(guó)特派記者何洪澤的評(píng)論文章,對(duì)這一事件予以回顧。

  摩根大通還是要承擔(dān)4億美元的損失

  摩根大通與安然的交易中間還有一家名叫馬霍尼亞(Mahonia)的公司,這家公司是摩根大通的海外關(guān)聯(lián)公司。摩根大通付給安然預(yù)付金,通過馬霍尼亞公司向安然購(gòu)買天然氣或石油,即讓安然出售天然氣或石油給馬霍尼亞,馬霍尼亞再轉(zhuǎn)賣給摩根大通,摩根大通再用分期交割的方式將之賣回給安然。這樣轉(zhuǎn)了一大圈以后,天然氣還是回到了安然公司。安然實(shí)際上什么都沒有賣,但幾筆交易卻在賬面上做成了。安然將虧損不斷累積至下一財(cái)年,等到有了高額贏利時(shí),就用這些虧損來沖抵贏利,從而達(dá)到避稅的目的;如果沒有贏利,摩根大通和安然再來一次交易,向安然再支付一筆預(yù)付金,掩蓋虧損。通過這樣的滾動(dòng)交易,安然得以一年又一年地掩飾賬面上的虧損,馬霍尼亞自10年前成立以來,為安然籌款超過20億美元,摩根大通則從中收取了約1億美元的手續(xù)費(fèi)。

  摩根大通為此從11家保險(xiǎn)公司購(gòu)買了商品交易風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn),得到了10億美元的交易保險(xiǎn)金。當(dāng)安然公司宣布破產(chǎn)時(shí),這樁交易還沒有做完,摩根大通沒能得到安然應(yīng)提供的天然氣,于是就要保險(xiǎn)公司賠償損失。但保險(xiǎn)公司指出,這是摩根大通與安然串通一氣做的假交易、真貸款,是欺詐行為,根本不應(yīng)賠償。摩根大通銀行則堅(jiān)持,交易過程中沒有任何違規(guī)行為,況且合同上寫明,保險(xiǎn)是“完全的,無(wú)條件的”,不管情況怎樣都要賠償。雙方爭(zhēng)執(zhí)不下,摩根大通便把這些保險(xiǎn)公司告到紐約曼哈頓南區(qū)地方法院,官司已經(jīng)打了一年了。

  經(jīng)過長(zhǎng)達(dá)一個(gè)月的庭審辯論,這個(gè)官司終于以雙方妥協(xié)的方式得到基本解決。11家保險(xiǎn)公司答應(yīng)賠償摩根大通60%的損失,即6億美元;摩根大通自己承擔(dān)40%的損失,約4億美元。雖然這筆賠償金只比摩根大通原先要求的一半多一點(diǎn),但還是一個(gè)好消息,因?yàn)榭偙纫环皱X都拿不回來要強(qiáng)。摩根大通稱,只是考慮到這樁復(fù)雜的官司結(jié)果難以預(yù)料,向保險(xiǎn)公司妥協(xié)才是明智的選擇。

  對(duì)保險(xiǎn)公司是個(gè)教訓(xùn)

  但摩根大通只是喘了一口氣,安然事件對(duì)它還是一個(gè)沉重的負(fù)擔(dān)。在此之前,它已經(jīng)銷掉了給安然的5億美元貸款,還要再拿出9億美元作為儲(chǔ)備金,準(zhǔn)備應(yīng)付其它與安然有關(guān)的各種官司和調(diào)查。因此,原本該銀行2002年第四季度每股可分紅利36美分,現(xiàn)在變?yōu)樘潛p7美分。由于那些官司和調(diào)查涉及方面眾多,涉案金額巨大,司法上也缺少先例,摩根大通也不能自信地說最終的結(jié)果會(huì)怎樣,什么時(shí)候才能夠結(jié)束所有的麻煩,最終帶來的損失會(huì)有多大,因此,說不定將來還需要再增加儲(chǔ)備金。

  那些保險(xiǎn)公司也損失嚴(yán)重。旅行者財(cái)產(chǎn)意外保險(xiǎn)公司受打擊最大,要承擔(dān)1.6億美元,丘博保險(xiǎn)公司承擔(dān)1.1億美元,肯帕保險(xiǎn)公司承擔(dān)9400萬(wàn)美元,其它保險(xiǎn)公司的損失也在幾千萬(wàn)。這對(duì)他們是一個(gè)教訓(xùn),因?yàn)樵谑掳l(fā)之前,他們?cè)玫疥P(guān)于安然財(cái)務(wù)狀況的警告,卻沒有采取措施,而是為了高額保費(fèi)進(jìn)入危險(xiǎn)的領(lǐng)域。

  華爾街還將付出代價(jià)

  這一妥協(xié)辦法一宣布,摩根大通的股票就上升了1.44美元,達(dá)到每股25.44美元,漲幅達(dá)6%,1月3日繼續(xù)上漲至每股25.94美元。美國(guó)主要信用等級(jí)評(píng)估公司穆迪投資服務(wù)公司重申對(duì)摩根大通及其子公司的信心,把它們的優(yōu)先無(wú)擔(dān)保債務(wù)等級(jí)評(píng)為A1。華爾街分析家們認(rèn)為,摩根大通躲過了一次災(zāi)難,因?yàn)槿绻p方不能達(dá)成妥協(xié),案件將會(huì)交給一個(gè)陪審團(tuán)審理,摩根大通很可能會(huì)敗訴。

  這個(gè)消息對(duì)其它金融機(jī)構(gòu)也是喜訊,給股市帶來了樂觀的氣氛,很多人認(rèn)為安然倒閉對(duì)金融機(jī)構(gòu)的沖擊不久將會(huì)煙消云散。但分析家認(rèn)為,現(xiàn)在說華爾街已經(jīng)擺脫安然的麻煩還為時(shí)過早,安然的股東們正對(duì)許多銀行提出訴訟,指責(zé)他們與安然共同掩蓋財(cái)務(wù)狀況,欺騙誤導(dǎo)股民。有分析家指出,摩根大通雖然躲過一劫,但它的麻煩還遠(yuǎn)沒有結(jié)束。這次官司中并沒有否定摩根大通的欺詐事實(shí),只是認(rèn)定即使存在欺詐行為,保險(xiǎn)公司也不能推卸保險(xiǎn)的責(zé)任。一些在這次官司中提出的對(duì)摩根大通的指控,對(duì)將來的其它官司很不利。例如,法官裁定,摩根大通一位高級(jí)主管在電子郵件中稱該次交易為“假貸款”一事就可以作為證據(jù)。

  除摩根大通外,涉及安然破產(chǎn)案的還有花旗銀行和美林證券等美國(guó)大金融機(jī)構(gòu)。摩根大通的案件只說明,華爾街對(duì)安然事件不完全負(fù)責(zé),但也不是沒有責(zé)任。隨著與安然有關(guān)的各種官司不斷發(fā)展,華爾街的大銀行還將為此付出代價(jià)!


 
編輯:張明

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