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證監(jiān)會批準瑞銀、野村證券獲得首批QFII資格

2003年05月27日 09:39

  中新社北京五月二十六日電(記者魏希)記者今天了解到,瑞士銀行有限公司、野村證券株式會社合格境外機構投資者(QFII)資格已獲中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

  據(jù)悉,其它境外機構QFII資格申請材料正在審理中。

  此前,中國證監(jiān)會已經(jīng)批準了十家中外資商業(yè)銀行的QFII托管人資格。

  根據(jù)《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》,申請人在取得證券投資業(yè)務許可證后,應當通過托管人向國家外匯局申請投資額度。國家外匯局自收到完整的申請文件之日起十五個工作日內(nèi),作出批準或者不批準的決定。

  合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn),委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動;合格投資者可以委托在境內(nèi)設立的證券公司,進行境內(nèi)證券投資管理。每個合格投資者只能委托一個投資機構。單個合格投資者對單個上市公司的持股比例,不超過該上市公司股份總數(shù)的百分之十;所有合格投資者對單個上市公司的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的百分之二十。

  中新網(wǎng)5月27日電中國證監(jiān)會26日正式宣布,批準瑞士銀行有限公司、野村證券株式會社兩家機構合格境外機構投資者(QFII)資格。這是QFII制度實施以來,經(jīng)批準進入我國證券市場投資的首批境外機構。

  業(yè)界專家指出,此舉意味著完成系列準入程序后,境外機構投資者可以開始在中國證券市場的投資活動。中國證監(jiān)會同時證實,其它境外機構QFII資格申請材料正在審理中。

  盡管還沒有上述兩家機構投資額度的正式消息,但熟悉QFII的一些人士分析認為,首批資金帶有嘗試性,估計不會太多。

  另據(jù)透露,從申請情況看,外國機構投資者對我國證券市場具有濃厚興趣,已遞交申請正在排隊等待批準的境外機構還有近10家,其中許多是所在國家的頂尖大投行。繼瑞士銀行和野村證券之后,預計符合條件的機構將陸續(xù)得到批準。

  據(jù)了解,已獲批QFII資格的這兩家機構將得到證券投資業(yè)務許可證。按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》規(guī)定的程序,它們還應通過托管人向國家外匯局申請投資額度。外匯局自收到完整的申請文件之日起15個工作日內(nèi)作出決定。經(jīng)外匯局批準后,合格投資者應在領取證券投資業(yè)務許可證的三個月內(nèi)匯入本金,全額結匯后直接轉入人民幣特殊賬戶。

  目前可以為QFII托管資產(chǎn)的境內(nèi)商業(yè)銀行有10家,它們分別是:中國工商銀行、中國銀行、中國農(nóng)業(yè)銀行、中國交通銀行、中國建設銀行、光大銀行、招商銀行以及匯豐銀行上海分行、花旗銀行上海分行、渣打銀行上海分行。

  按規(guī)定,獲QFII資格的機構應選擇具備受托投資管理資格的境內(nèi)證券公司辦理境內(nèi)證券交易活動,且每個合格投資者只能委托一家證券公司。證券公司的受托投資管理資格由證監(jiān)會批準。至于具體選定哪家證券公司,要由合格投資者與券商進行雙向選擇。

  此外,單個合格投資者對單個上市公司的持股比例,不超過該上市公司股份總數(shù)的10%;所有合格投資者對單個上市公司的持股比例總和,不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。合格投資者的境內(nèi)證券投資,應符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的要求。

  目前可申請成為QFII資格的機構包括:境外基金管理公司、保險公司、證券公司、信托機構或政府投資機構等。

  據(jù)悉,已獲得QFII資格的瑞銀、野村證券已選擇花旗作為其托管行。


 
編輯:劉研

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