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證監(jiān)會(huì)再發(fā)兩《通知》 細(xì)化基金公司及高管新規(guī)

2004年09月28日 09:58

  中新網(wǎng)9月28日電 據(jù)《證券時(shí)報(bào)》報(bào)道,中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金管理公司管理辦法》和《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》后,日前又發(fā)布了兩個(gè)相關(guān)《通知》,就兩《辦法》相關(guān)條款的執(zhí)行、新舊規(guī)則的銜接及材料報(bào)送的具體內(nèi)容與格式等問題進(jìn)行了明確規(guī)定。

  相關(guān)《通知》對(duì)基金公司主要股東應(yīng)具備的條件進(jìn)行了細(xì)化。比如,就主要股東須具備“資產(chǎn)質(zhì)量良好”這一條件,《通知》針對(duì)不同的機(jī)構(gòu)規(guī)定了不同的標(biāo)準(zhǔn),其中,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)按凈資本占凈資產(chǎn)的比例不低于70%、凈資本不低于3億元人民幣執(zhí)行;信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按撥備覆蓋率不低于30%、資本凈額(動(dòng)態(tài))不低于3億元人民幣執(zhí)行;證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

  對(duì)于新舊政策的銜接問題,相關(guān)《通知》規(guī)定,《基金公司管理辦法》實(shí)施前報(bào)送尚未受理的申請(qǐng)事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和《通知》的規(guī)定重新申報(bào);《基金公司管理辦法》實(shí)施前受理的尚未批復(fù)的申請(qǐng)事項(xiàng),證監(jiān)會(huì)依照《辦法》和《通知》規(guī)定進(jìn)行審批。

  相關(guān)《通知》明確,《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)批準(zhǔn)籌建的基金公司,比照原審核程序和要求,應(yīng)當(dāng)自批準(zhǔn)籌建之日起6個(gè)月內(nèi)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送開業(yè)申請(qǐng)材料,逾期未能報(bào)送完整開業(yè)申請(qǐng)材料的,原籌建批復(fù)不再有效。

  若《基金公司管理辦法》實(shí)施前已經(jīng)是基金公司股東的,如通過認(rèn)購(gòu)新增出資、受讓其他股東出資而提高出資比例成為主要股東的;出資比例低于25%的股東將出資比例提高到25%以上的;持有25%以上出資的股東提高出資比例的,應(yīng)當(dāng)符合《辦法》和《通知》規(guī)定的股東條件。

  取得基金從業(yè)資格是申請(qǐng)基金業(yè)高管人員任職資格必備的條件之一,有關(guān)《通知》規(guī)定了基金從業(yè)資格的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。《通知》還要求,申請(qǐng)高管人員任職資格的申請(qǐng)人應(yīng)在任職資格申請(qǐng)表中做出承諾。(李巧寧)

 
編輯:德永健】
:::相 關(guān) 報(bào) 道:::
·中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)基金公司及高級(jí)管理人員管理辦法 (2004-09-27)



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