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證監(jiān)會遇“信任危機” 王小石涉嫌受賄內(nèi)幕調(diào)查

2004年12月06日 10:34

  (聲明:刊用《中國新聞周刊》稿件務(wù)經(jīng)書面授權(quán))

  高西慶談王小石案:腐敗是市場自己找到的平衡點

  王小石案發(fā)后,國內(nèi)長期形成的證券發(fā)行審核制度遭到了暴風(fēng)雨般的指責(zé)和批評。中國證監(jiān)會也遇到了極大的“信任危機”。

  “更少的管制,更專業(yè)化的監(jiān)管”,曾被業(yè)內(nèi)稱為中國證券市場監(jiān)管的改革方向,而現(xiàn)在看來它仍僅僅是一個理念。從最初的“審批”到目前的“審核”,在現(xiàn)有的管制思路下,證監(jiān)會的權(quán)力無疑成為了一個平衡各方利益的工具。

  王小石的腐敗,可以說是市場層面對目前中國證券監(jiān)管制度優(yōu)與劣的一個回應(yīng)。

  

“王小石案”調(diào)查

  王小石并非第一個被有關(guān)機關(guān)帶走的證監(jiān)會人員,此前曾有更高職位的官員被“雙規(guī)”或判刑,但每次都沒有引起足夠的重視和警醒。

  而這次,隨著司法機關(guān)調(diào)查的深入,關(guān)于王小石本人及證監(jiān)會里許多耐人尋味的真相開始浮出水面

  11月18日,中國證監(jiān)會發(fā)行部官員王小石被北京市西城區(qū)人民檢察院以“涉嫌受賄”正式逮捕。外界猜測王小石是由于出售“發(fā)行審核委員會”名單,以及介紹擬上市企業(yè)賄賂發(fā)審委委員而獲罪。

    抓捕行動

  “小石被抓后,檢察機關(guān)從他家里找出了兩張銀行卡。”11月23日王小石的一位親屬對本刊說,“其中一張卡內(nèi)有6000美金,另一張則有5萬元人民幣!

  在此次搜查前的11月3日下午,北京西城區(qū)檢察院兵分兩路,一路向東前往中國證監(jiān)會,另一路向北至亞運村匯賓大廈。他們的目標(biāo)分別是:王小石及北京華章投資管理有限公司執(zhí)行總裁林碧。

  經(jīng)本刊查證,王小石和林碧二人是因為8月間的同一起實名舉報而被檢察院調(diào)查的。

  “由于舉報材料翔實,案件進展較為順利!蔽鞒菂^(qū)檢察院一位檢察官對本刊說。經(jīng)過初步調(diào)查后,檢察院決定抓人。

  據(jù)這位檢察官介紹,當(dāng)時第一組的行動并不順利。由于是突擊抓人,事前并未通知長駐證監(jiān)會的公安部證券犯罪偵查局配合,而王又恰好在中央黨校學(xué)習(xí),檢方只好按兵不動。第二天,檢察人員才到中央黨校以“涉嫌受賄”行為帶走王小石。

  第二組則在當(dāng)日以“涉嫌行賄”帶走了林碧。當(dāng)時,林正在辦公室里“打電話談業(yè)務(wù)”?吹綑z察官后,林碧放下電話,在同事們驚訝的目光中,面無表情地跟檢方離開辦公室。

  據(jù)知情人透露,有關(guān)舉報材料是由一位名叫張紅的女士提供的。張是北京人,現(xiàn)年29歲,律師出身。她曾是林碧的第二任妻子,兩人在今年7月左右協(xié)議離婚。

  本刊到張紅的戶籍所在地——北京宣武區(qū)某居民樓,見到了張的爺爺。這位老人卻稱自己不認(rèn)識張紅。

  但本刊從居委會了解到,張紅確實曾經(jīng)在這個小區(qū)住過一陣子。認(rèn)識她的一位鄰居介紹說,張紅性格外向,面容姣好,為人潑辣。

  今年上半年,她同林碧還住在北京亞運村附近的一個小區(qū)內(nèi)!八幕橐霾⒉豁樌,兩人經(jīng)常吵架,丈夫有‘暴力’的傾向!蹦俏秽従诱f。

  張是在離婚后舉報林碧的!芭e報材料上甚至連應(yīng)定罪名都非常清楚。其中不僅有林碧平時的客戶名單,甚至可能還涉及幾位現(xiàn)發(fā)審委委員的名字!蹦俏恢槿苏f。巧合的是,近日,兩位證監(jiān)會發(fā)審委委員確實已被檢方傳訊。

    沉默的王小石

  王和林被抓,兩人最初表現(xiàn)有所不同。林碧交待了一些行賄事實,而王小石則顯得沉默寡言。

  王被拘不久,他的妻子很快為王聘請了一位律師。這位律師見到了被拘后的王小石,在檢方人員在場的情況下,他簡要地向王小石講述了《刑法》中關(guān)于“受賄罪”的構(gòu)成要件和量刑規(guī)則。據(jù)說,王當(dāng)時神色蒼茫,少言寡語,甚至并沒有提出太多辯護要求。

  按照中國《刑法》的規(guī)定,受賄罪主要是,“國家工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財物,或者非法收受他人財物,為他人謀取利益的行為!

  因此,“王小石案目前的焦點是:他的行為是否構(gòu)成受賄罪?也就是他究竟有沒有收受他人錢財?收了多少?在什么情況下收的?有沒有為別人謀利?”正在處理本案的律師說。

  目前檢察院仍處在偵查取證階段。上述從王小石家中取走的銀行卡以及林碧的數(shù)張銀行卡就是部分主要的證據(jù)。

  “案中資金往來主要通過銀行卡進行,這些銀行卡也就成了最好的證據(jù)!蹦俏粰z察官說。

  檢方經(jīng)過調(diào)查,從銀行記錄看,林的卡中有數(shù)筆不明資金來往。林有一張卡是以其弟林海的名字辦理的。11月6日,林海被叫到西城區(qū)檢察院問話,但結(jié)果他一無所知,離開檢察院后,林海迅速回了福建老家。

  “偵查階段一般需要3個月左右時間,之后如果上訴至法院,到宣判可能還要3個月左右!闭谔幚泶税傅穆蓭煂Ρ究f。

  此階段之后,檢察院可以選擇向法院起訴或者不起訴。

  11月18日,檢察院同時正式逮捕了王小石和林碧。王的妻子和林在京親屬分別在批捕書上簽了字。至此,王小石和林碧的灰色關(guān)系正式走到終點。

    貓鼠結(jié)盟

  “小石為人一向謹(jǐn)慎內(nèi)斂,不知為何卻跟有股‘匪氣’的林碧成為朋友!蓖跣∈囊晃磺巴聦Ρ究f。

  林碧,福建省福州市平潭縣人,1969年出生。1996左右進入福建華興信托投資公司投資銀行二部任職,1997年6月,負(fù)責(zé)福建雙菱(現(xiàn)漳州發(fā)展000753)上市。離開華興信托后,林碧轉(zhuǎn)投湘財證券投行部,2000年7月參與了冀東水泥(000401)的配股項目。

  據(jù)本刊了解,王和林的相識是在林碧就職于湘財證券北京投行部前后。王小石時任發(fā)行部工作處副處長。他們二人是經(jīng)過王的一位好友引見相識的。

  當(dāng)時,剛從外省進京工作的林碧野心勃勃卻頗不得志!皬母=沁呥^來,很多東西不被同仁認(rèn)可,而且他很難與人相處!碑(dāng)年湘財證券中林碧的一位同事對本刊說。

  林主要從事“投行”業(yè)務(wù),也就是為企業(yè)上市融資、資產(chǎn)重組、及上市策劃公關(guān)等提供服務(wù)并收取傭金。

  而王小石當(dāng)時所在的發(fā)行部是證監(jiān)會的要害部門。該部門職責(zé)就是,“審核境內(nèi)企業(yè)直接或間接在境內(nèi)發(fā)行證券的申請,包括首次發(fā)行、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券的申報材料并監(jiān)管其發(fā)行活動!

  也就是說,如果企業(yè)要上市融資就必須通過發(fā)行部的審核。而具體行使這一權(quán)力的就是發(fā)行審核委員會(后簡稱發(fā)審委)。這個相對獨立的委員會設(shè)在發(fā)行部之下(其工作流程見圖),王任副處長的發(fā)審委工作處恰好負(fù)責(zé)發(fā)審委的會議組織工作。

  據(jù)王的一位親屬回憶,他負(fù)責(zé)的工作非常技術(shù)性,王本人甚至覺得枯躁,主要是跟發(fā)行審核委員會聯(lián)系并組織審核。雖然沒有任何審核權(quán),但他卻是最早知道審核某家企業(yè)的發(fā)行審核委員名單的人之一,也跟委員們相識。

  發(fā)審委名單被認(rèn)為是謀求上市實施行賄的“路線圖”。當(dāng)時,很多企業(yè)想盡辦法弄到名單,也有一些地下財經(jīng)公關(guān)公司出售這樣的名單!吧鲜星,就會有些神秘電話問要不要發(fā)審委名單,如假退款等等!币患疑鲜泄镜亩貙Ρ究f。

  林碧也正是看中了王小石的這個特殊資源。林和王認(rèn)識之后,發(fā)生了很大的變化。林開始夸口“在證監(jiān)會有人”,自己如何如何有背景之類。

    深圳往事

  2001年初左右,王小石被借調(diào)到深圳證券交易所參加中小企業(yè)板籌備工作。

  王的一位親屬說,當(dāng)時王在深圳“總是抱怨沒有事情做,整天睡覺!边@種生活甚至一直持續(xù)到2003年上半年王重新回到北京。

  在這段“苦悶”的日子里,林碧跟王小石開始走得越來越近。林在王小石赴深圳后,也離開了原單位,到福州發(fā)展,出任東北證券上海投行總部福建辦事處負(fù)責(zé)人。據(jù)深交所的一位人士透露,“林碧來過所里幾次,但當(dāng)時沒人知道他是找王小石!

  這段時間被認(rèn)為是林碧最為春風(fēng)得意的階段。2002年左右,林幫助東北證券拿到了福建鳳竹紡織(600493)的上市項目。

  當(dāng)時,鳳竹紡織最初并沒有考慮東北證券,但是在林碧的“游說和活動”下,東北證券最終勝出,成為鳳竹紡織的主承銷商。

  目前已經(jīng)無從知道當(dāng)時林碧給予了怎樣的承諾,據(jù)一位就職于福建某券商的人士說,“林當(dāng)時回到福建后意氣風(fēng)發(fā),經(jīng)常向人夸耀證監(jiān)會的背景!边@家券商當(dāng)時也希望能拿到鳳竹紡織項目,后來黯然退出了。外界猜測,王為林提供了審核鳳竹紡織的發(fā)審委名單。

  在這個階段,林碧還悄然成立了自己的公司——福州東方縱橫企業(yè)管理顧問有限公司。據(jù)當(dāng)?shù)毓ど叹仲Y料顯示:這家公司注冊資金50萬元。其中,林碧出資25萬元占50%股份;張紅出資15萬占30%;林海出資10萬元占20%。

  這家公司表面上是由林海和張紅打理,但實際上由林碧控制。其業(yè)務(wù)主要是為企業(yè)上市作公關(guān)顧問。

  有意味的是,這家公司從來沒有掛過牌,甚至還沒有做2003年年檢。事實上,這是一個典型“殼公司”。

  業(yè)內(nèi)懷疑,這是王小石和林碧行賄受賄的資金通道,但目前仍沒有證實,檢方也在深入調(diào)查。另外,深圳一家投行人士對本刊透露,王的案子可能還同深圳中小企業(yè)板有關(guān)系。他肯定地說,“王小石沒有自己的財經(jīng)公關(guān)公司,只是幫人做事而已!

    案前疑云

  2003年下半年,王小石回到北京,仍在證監(jiān)會原崗位工作。

  有意味的是,據(jù)知情人透露,王小石在回京后很快買了一輛車號以“京FT”打頭的“本田雅閣”車,并在北京西城區(qū)購買了一套價值不菲的住宅樓。

  巧合的是,林碧也幾乎同時從深圳到了北京。很快,他干起了老本行——投資銀行相關(guān)業(yè)務(wù),在一家名叫北京華章的投資管理有限公司任執(zhí)行總裁。

  “2003年下半年,林碧和王小石有時甚至?xí)瑫r出現(xiàn)在北京阜成門附近一家茶館里!北本┮晃煌缎薪绲娜耸繉Ρ究f。

  林就職的公司位于亞運村匯賓大廈A座,法人代表馬鈞,董事為劉繼武。

  案發(fā)后,馬鈞幾乎沒有來上過班,這家注冊資金2000萬的公司顯得空空蕩蕩。本刊兩次赴該公司都只看到前臺小姐和一位財務(wù)人員,“其他人都出去跑項目了!鼻芭_說。

  事實上,這家公司也被人猜測是林和王的秘密資金通道。但本刊調(diào)查,這家公司目前的兩位合伙人馬鈞和劉繼武并未被檢方傳訊,公司仍在正常運轉(zhuǎn)。

  值得注意的是,馬鈞還在今年4月22日成立了一家北京世紀(jì)金通投資咨詢服務(wù)有限公司。這家公司注冊資金100萬,馬鈞為董事長,另一位名叫馬鋼的人士擔(dān)任董事,劉繼武為經(jīng)理。

  知情人向本刊透露,這仍是一家典型的“殼公司”,其用途可能還是跟地下公關(guān)有涉。

  目前看來,林和王的犯罪可能也不僅僅是買賣發(fā)審委名單。因為2004后發(fā)審委名單就已經(jīng)公開透明了,王看上去已經(jīng)沒有“名單”可賣。

  但是,二人的關(guān)系并未就此了結(jié),而是變得更加撲朔迷離了。

  稿件來源:《中國新聞周刊》作者王晨波

 
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·中國證監(jiān)會官員王小石被捕 已交代部分受賄事實 (2004-11-20)
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