“老鼠倉”基金經(jīng)理被刑拘 尚屬國內(nèi)首例

　　延遲近一年后，針對(duì)長城和景順長城老鼠倉基金經(jīng)理的判罰終于姍姍來遲。據(jù)記者了解，在昨日舉行的證監(jiān)會(huì)媒體見面會(huì)上，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了涂強(qiáng)、劉海和韓剛?cè)�名基金�?jīng)理違法違規(guī)處理情況。其中，韓剛移交公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任，這也是目前國內(nèi)首例被追究刑事責(zé)任的基金經(jīng)理。

　　同為“老鼠倉”基金經(jīng)理，三位所受處罰輕重各異。在昨日的通報(bào)會(huì)上，證監(jiān)會(huì)宣布，景順長城基金經(jīng)理涂強(qiáng)被取消基金從業(yè)資格，除沒收違法所得外，另罰款200萬元，并終身禁入市場。長城基金公司基金經(jīng)理劉海被取消基金從業(yè)資格，沒收違法所得外罰款50萬元，并罰三年禁入市場。同樣在長城基金擔(dān)任基金經(jīng)理的韓剛則被依法移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

　　業(yè)內(nèi)人士判斷認(rèn)為，劉海所受處罰最輕，這可能與之前擔(dān)任貨幣基金經(jīng)理、管理的基金以票據(jù)債券為主有關(guān)；身為股票型基金經(jīng)理的韓剛則嚴(yán)重得多，其所管理的基金皆為權(quán)益類產(chǎn)品，且已做到了研究部副總經(jīng)理，手握實(shí)權(quán)，其管理的公募產(chǎn)品可能與其老鼠倉賬戶有著利益關(guān)系；涂強(qiáng)之所以被罰款200萬元可能因?yàn)�，坊間傳言在檢查中，涂強(qiáng)電腦中有大量交易個(gè)人賬戶股票的痕跡，市值“超億元”。

　　據(jù)悉，涂強(qiáng)自2006年9月18日擔(dān)任動(dòng)力平衡基金基金經(jīng)理一職期間，操縱其親屬趙某、王某開立賬戶，先于或同步于其管理的基金買賣相同個(gè)股，涉及浦發(fā)銀行等23只股票。

　　不過，此次判罰最值得關(guān)注的還是首個(gè)被追求刑事責(zé)任的韓剛。

　　記者了解到，盡管老鼠倉基金經(jīng)理早有“先來者”。不過最初上投摩根的唐建和南方基金王黎敏并未被追究刑事責(zé)任，只是被禁終身進(jìn)入市場外加罰款。

　　直至2009年2月通過的《中華人民共和國刑法修正案(七)》首次將“老鼠倉”規(guī)定為犯罪行為。根據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)的結(jié)果，韓剛被移交公安機(jī)關(guān)，一旦其違規(guī)行為屬實(shí)，將可能成為進(jìn)入《刑法》程序的第一個(gè)“老鼠倉”經(jīng)理。

　　“‘老鼠倉’事件不僅讓基民收益受損，也讓兩家基金公司自去年開始就一蹶不振�！睒I(yè)內(nèi)某資深分析師對(duì)記者分析，在同期其他基金公司紛紛在證監(jiān)會(huì)五條通道申報(bào)產(chǎn)品之時(shí)，身背“老鼠倉”事件影響的基金公司舉步維艱。

　　截稿前，記者在證監(jiān)會(huì)上周公布的基金募集核準(zhǔn)審核表上看到，長城基金已于9月2日上報(bào)了一只中小盤股票型基金，這也意味著之前他們?cè)缫勋@悉處理結(jié)果。(胡芳)