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證券法修訂著眼三方面內(nèi)容 重視保護(hù)投資者權(quán)益

2005年10月27日 16:55

  中新網(wǎng)10月27日電 全國(guó)人大常委會(huì)法工委副主任李飛今日下午在全國(guó)人大常委會(huì)辦公廳舉行的新聞發(fā)布會(huì)上表示,本次證券法修訂中有三大著眼點(diǎn)。

  李飛具體指出,第一,著眼于促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。這次一個(gè)重要的修改,在適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展方面,在交易制度上做了進(jìn)一步的完善。首先擴(kuò)大了證券交易的方式和范圍。就是授權(quán)國(guó)務(wù)院對(duì)期貨交易等等制訂了管理辦法,這樣就擴(kuò)大了中國(guó)證券市場(chǎng)和證券交易活動(dòng)的方式和范圍。另外在證券公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)方面,適應(yīng)證券公司擴(kuò)大的業(yè)務(wù)范圍和增加業(yè)務(wù)的品種,當(dāng)然也有創(chuàng)新的方面,改變了過(guò)去證券公司實(shí)行的管理辦法。大家都知道,過(guò)去是分經(jīng)紀(jì)類公司和綜合類公司,這次有七大業(yè)務(wù),按照業(yè)務(wù)的總體水平來(lái)設(shè)定條件。同時(shí)也對(duì)證券公司的行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制加以完善。這次修訂的很重要的一個(gè)目的,就是促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。

  第二,著眼于加強(qiáng)規(guī)范。在這方面有以下幾點(diǎn)考慮:一是進(jìn)一步完善有關(guān)的制度。比如對(duì)上市公司披露信息,這次進(jìn)一步進(jìn)行了完善。包括對(duì)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,授權(quán)監(jiān)管部門(mén)制訂一系列防范風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)。二是強(qiáng)化監(jiān)管部門(mén)的權(quán)力,加強(qiáng)進(jìn)一步的監(jiān)管,吸取過(guò)去證券市場(chǎng)發(fā)展當(dāng)中的一些教訓(xùn),對(duì)于證券業(yè)的違法行為及時(shí)地進(jìn)行處理,因?yàn)榭紤]到證券市場(chǎng)資金流動(dòng)的多面性,也借鑒了國(guó)外的經(jīng)驗(yàn),對(duì)于這次的修改,我們考慮要對(duì)證券會(huì)的權(quán)力加以完善,但同時(shí)也對(duì)證券會(huì)行使權(quán)力加以制約。如果證監(jiān)會(huì)監(jiān)管機(jī)關(guān)和其工作人員,出現(xiàn)了違法法律行使權(quán)力時(shí),也要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。三是進(jìn)一步發(fā)揮了證券自律機(jī)構(gòu)的作用。特別是對(duì)于證券的上市,暫停上市和終止上市。從上市的受理,一直到暫停上市和終止上市的決定,現(xiàn)在都由證券交易所來(lái)進(jìn)行資質(zhì)性的管理。同時(shí)也進(jìn)一步發(fā)揮證券協(xié)會(huì)的作用。四是進(jìn)一步完善法律責(zé)任。原來(lái)證券法對(duì)違法行為規(guī)定了處罰的條款,這次的處罰條款增加了三分之一。現(xiàn)在的處罰條款達(dá)到了47條。這實(shí)際上是總結(jié)過(guò)去的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),使這部法律更細(xì)化、更具有可操作性。

  第三,著眼于加大和強(qiáng)化對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)。我們現(xiàn)在隨著市場(chǎng)的發(fā)展,除了監(jiān)管部門(mén)以及業(yè)界的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)外,現(xiàn)在很大的一部分就是廣大的投資者。所以證券市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展,要加強(qiáng)對(duì)投資者的權(quán)益保護(hù)。在這次的制度建設(shè)方面,以及規(guī)定上都做了具體的規(guī)定。比如建立證券投資者的保護(hù)基金,比如證券投資公司要交一定的資金,另外還有國(guó)家通過(guò)其他的途徑籌集資金。再有規(guī)定投資者的交易資金要由商業(yè)銀行存管,要由第三者進(jìn)行存管。禁止任何單位和個(gè)人挪用客戶的證券和資金。同時(shí)在交收環(huán)節(jié)上規(guī)定侵犯交收的證券和資金,不得隨意地挪用,也不受強(qiáng)制執(zhí)行。除非客戶自己意愿,或者是其他的法律規(guī)定,才能夠?qū)@個(gè)交收的資金或者是有價(jià)證券進(jìn)行執(zhí)行。

  另外,在信息披露方面是提高透明度。這次也加大了這方面的民事責(zé)任條款。首先,發(fā)行人和上市公司,要承擔(dān)一定的責(zé)任。只要提供的信息有虛假,就要承擔(dān)民事責(zé)任。這些提供信息的法人負(fù)責(zé)人,董事、監(jiān)事、高管人員都要承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。當(dāng)然如果他們?cè)趨⑴c決策的時(shí)候,沒(méi)有贊成這種做法的話,就不承擔(dān)責(zé)任,否則的話就要承擔(dān)連帶責(zé)任。再有,出據(jù)有關(guān)文件的服務(wù)機(jī)構(gòu),比如會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估或者是信用評(píng)級(jí)的機(jī)構(gòu),對(duì)于虛假的披露也要承擔(dān)連帶責(zé)任,當(dāng)然也是過(guò)錯(cuò)的責(zé)任,如果可以證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò),那就可以免責(zé)。像這些方面,都是加大了對(duì)投資者權(quán)益的保護(hù)。在其他的一些方面,根據(jù)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),進(jìn)行了細(xì)化和完善。這次根據(jù)過(guò)去實(shí)踐當(dāng)中出現(xiàn)的問(wèn)題,使這個(gè)規(guī)定更加嚴(yán)密。 總的來(lái)說(shuō),通過(guò)這次修訂證券法,著眼于促進(jìn)中國(guó)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展,修訂進(jìn)一步完善了有關(guān)的規(guī)定,進(jìn)一步加強(qiáng)了規(guī)范。再有,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,使廣大投資者通過(guò)證券交易和證券投資,可以得到合法的收益,并且參與證券市場(chǎng)的發(fā)展。(據(jù)中國(guó)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)直播文字整理)

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