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銀行設(shè)立基金公司指日可待 相關(guān)規(guī)定初稿出臺

2004年11月30日 09:36

  中新網(wǎng)11月30日電 據(jù)《證券時報》報道,相關(guān)部門日前出臺了《商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司試點管理辦法》(征求意見稿),并在商業(yè)銀行、基金管理公司等范圍內(nèi)廣泛征求意見,以進(jìn)一步修改完善。

  據(jù)悉,試點管理辦法正式出臺后,“銀行系”基金管理公司就將正式駛?cè)胭Y本市場。

  根據(jù)征求意見稿,商業(yè)銀行試點設(shè)立中外合資基金管理公司受到積極鼓勵。同時,相關(guān)部門也鼓勵境外基金管理機(jī)構(gòu)、境內(nèi)各保險公司和社會保障資金等機(jī)構(gòu)投資人參股商業(yè)銀行設(shè)立的基金管理公司。

  征求意見稿明確,銀行基金管理公司在試點初期主要發(fā)起設(shè)立貨幣市場基金和各類債券型基金,投資中低風(fēng)險的固定收益類證券。

  征求意見稿還初步明確了銀行設(shè)立基金管理公司的程序:

  第一步,申請設(shè)立基金管理公司的商業(yè)銀行向銀監(jiān)會申請資質(zhì)認(rèn)定,銀監(jiān)會應(yīng)在30日內(nèi)做出是否符合規(guī)定資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的決定;

  第二步,商業(yè)銀行憑借銀監(jiān)會出具的資質(zhì)認(rèn)定函,向中國證監(jiān)會報送申請材料,由中國證監(jiān)會審批。

  征求意見稿提出,一家商業(yè)銀行直接和間接控股的基金公司數(shù)量不得超過兩家;銀行基金管理公司要建立良好的公司治理結(jié)構(gòu),嚴(yán)格按照“法人分業(yè)”的原則,在商業(yè)銀行與其出資設(shè)立的基金管理公司之間建立起有效的風(fēng)險隔離制度,并報銀監(jiān)會備案;

  商業(yè)銀行與其投資設(shè)立的基金管理公司不得共享客戶信息資料,其業(yè)務(wù)往來不得損害客戶的合法權(quán)益,特別是不得以優(yōu)于非關(guān)聯(lián)第三方同類交易的條件進(jìn)行交易。

  在具體的風(fēng)險控制上,征求意見稿也有詳細(xì)規(guī)定。例如,銀行基金管理公司管理的基金資產(chǎn)不得用于購買其股東商業(yè)銀行發(fā)行的有價證券;商業(yè)銀行為其投資設(shè)立的基金管理公司和旗下基金提供融資支持,應(yīng)報送銀監(jiān)會備案;商業(yè)銀行不得擔(dān)任其投資設(shè)立的基金管理公司所管理基金的托管人。令人關(guān)注的是,商業(yè)銀行可以代理銷售其投資設(shè)立的基金管理公司發(fā)行的基金,但不得有不正當(dāng)銷售行為和不正當(dāng)競爭行為。

  據(jù)悉,商業(yè)銀行收購或參股基金管理公司的管理辦法將由銀監(jiān)會另行制定,而商業(yè)銀行設(shè)立基金管理公司的試點期限將由中國人民銀行、證監(jiān)會與銀監(jiān)會共同協(xié)商確定。(竇彬)

 
編輯:德永健】
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